論國際投資法中“投資”的定義.pdf

1、廈門大學(xué)學(xué)位論文原創(chuàng)性聲明本人呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下，獨立完成的研究成果。本人在論文寫作中參考其他個人或集體已經(jīng)發(fā)表的研究成果，均在文中以適當(dāng)方式明確標(biāo)明，并符合法律規(guī)范和《廈門大學(xué)研究生學(xué)術(shù)活動規(guī)范(試行)》。另外，該學(xué)位論文為()課題(組)的研究成果，獲得()課題(組)經(jīng)費或?qū)嶒炇业馁Y助，在()實驗室完成。(請在以上括號內(nèi)填寫課題或課題組負(fù)責(zé)人或?qū)嶒炇颐Q，未有此項聲明內(nèi)容的，可以不作特別聲明。)聲明人(簽名)：莖位2ot

2、Z年≈R‘Et內(nèi)容摘要“投資”的定義是國際投資法理論構(gòu)建的基礎(chǔ)，直接影響到國際投資法的研究對象與范圍o“投資”的定義也決定了國際投資仲裁庭管轄權(quán)成立的條件。所以，研究“投資”的定義具有重要的理論價值與實踐意義?！巴顿Y”定義問題多從經(jīng)濟學(xué)角度加以研究，而從法律的角度對“投資”定義的研究分析較少，在國際投資法領(lǐng)域，該術(shù)語通常被直接引用。本文通過對“投資”定義歷史沿革的考察和對國際投資法規(guī)范與國際投資仲裁、庭實踐的比較，重新思考“投資”的定義

3、，進(jìn)而提出對“投資”進(jìn)行定義時t應(yīng)把握的原則。本文除前言與結(jié)論外共分四章：第一章通過考察國際投資法理論對“投資“定義的分類以及歷史沿革，發(fā)現(xiàn)“投資”經(jīng)歷了由狹窄到寬泛的定義過程。第二章通過比較國際投資法規(guī)范以及各國雙邊投資條約，發(fā)現(xiàn)國際投資法規(guī)范對“投資“的定義已經(jīng)不再局限于傳統(tǒng)的“直接投資“，而是發(fā)展為涵蓋“直接投資”與“間接投資”，將“投資“作為整體予以適用調(diào)整。第三章通過研究國際投資仲裁的實踐，發(fā)現(xiàn)“投資”的定義呈現(xiàn)向貿(mào)易領(lǐng)域擴張

4、的現(xiàn)象。由于，這種擴張現(xiàn)象不利于國際貿(mào)易法制與投資法制的發(fā)展，所以為了解決此問題，國際投資法理論界提出“投資性“要素的分析方法。該方法雖被國際投資仲裁庭所采用，但卻僵化呆板、效果不佳，且不符合國際投資的實踐，同時有損于國家的主權(quán)。第四章對“投資”定義進(jìn)行了重新思考，并提出在國際投資法領(lǐng)域?qū)Α巴顿Y”進(jìn)行定義應(yīng)該著眼于具有管轄權(quán)意義的“投資”。具體應(yīng)該把握兩點原則：第一，尊重當(dāng)事方(特別是主權(quán)國家)意愿。尊重國家主權(quán)原則作為國際法的基本原則