證券市場基本法律法規(guī)(部分整理)

1、第一章第一章第四節(jié)第四節(jié)基金法基金法基金——組合投資一基金管理人、基金托管人和基金份額持有人（基金參與主體，簡稱基金當事人）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人（基金參與主體，簡稱基金當事人）概念、權力和義務概念、權力和義務（掌握）（掌握）1.基金份額持有人：投資人、實際所有者，享有知情權、表決權、收益權，基金一切活動的中心。2.基金管理人：按照投資組合原理進行投資決策，核心作用，只能有依法設立的基金管理公司擔任。保存基金的會計賬冊、

2、記錄15年以上3.基金托管人（保管人）：通常由有實力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔任，基金持有人權益的代表。在證券投資基金運作中承擔資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露與會計核算等相應職位的當事人?；鹜泄苋撕突鸸芾砣撕炗喭泄軈f(xié)議，協(xié)議規(guī)定范圍內履行職責收取報酬。二設立基金管理公司的條件設立基金管理公司的條件（了解）（了解）1.活動注冊資本不低于1億元，且為實繳貨幣資產(chǎn)2.主要股東從事金融相關，資產(chǎn)規(guī)模達國務院規(guī)定標準，最近3年沒有違法記錄3.符

3、合公司法章程，取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)，董事、監(jiān)事、高管具備相應任職條件，營業(yè)場所、安全防范設施等，良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度，其他~三基金管理人的禁止行為基金管理人的禁止行為（熟悉）（熟悉）1.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資2.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)3.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失其他四公募基金運作的方

4、式公募基金運作的方式（了解）（了解）公募——私募按運作方式不同，基金可分為封閉式基金與開放式基金1.封閉式基金是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金2.開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的投資基金（不能上市交易）五基金財產(chǎn)的獨立性要求基金財產(chǎn)的獨立性要求（掌握）（掌握）1.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金

5、托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入自有財產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或其他情形取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。3.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。4.基金的債權與不屬于基金的債務不得相互抵銷，不同基金的債權不得相互抵銷；非因基金本身承擔的債務，債權人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行；基金托管人對其托管的基金應當獨立設置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立如果違反

6、：基金管理人或托管人沒有獨立財產(chǎn)，5萬至50萬罰款，沒收違法所得；直接人員給予警告、暫停或撤銷從業(yè)資格，3萬至30萬罰款。六基金的募集基金的募集（1）基金公開募集與非公開募集基金公開募集與非公開募集1.公開——面向社會公眾，非公開——特定投資者2.基金公開募集與非公開募集的區(qū)別（熟悉）募集方式不同：公募宣傳，私募不公開宣傳募集對象不同:公募為不確定對象，私募為少數(shù)特定投資者信息披露要求不同：公募要求嚴格，私募要求低很多三期貨交易所會員管

7、理和內部管理制度期貨交易所會員管理和內部管理制度（了解）（了解）（1）期貨交易所會員管理期貨交易所會員管理期貨交易所會員：根據(jù)相關法律和規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。期貨交易所可實行全員結算制度或者會員分級結算制度，實行會員分級結算制度的會員有結算會員和非結算會員組成。（2）期貨交易所內部管理制度期貨交易所內部管理制度保證金制度；當日無負債結算制度；漲跌停板制度；持倉限額和大戶持倉報告制

8、度；風險準備金制度；其他四期貨公司期貨公司期貨公司：依法設立的、接受客戶委托、按照客戶的制令、以自己的名義為客戶進行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，其交易結果由客戶承擔。（1）期貨公司設立的條件期貨公司設立的條件（了解）（了解）1.注冊資本最低限額為3000萬RMB（實繳資本）[股東可以非貨幣財產(chǎn)出資，但貨幣出資比例不得低于85%]2.董事、監(jiān)事、高管具備人指責格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格3.主要股東、實際控制人具有持續(xù)盈利能力、信

9、譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)行為4.符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務設施，有健全的風險管理和內部控制制度（2）期貨公司的業(yè)務許可制度期貨公司的業(yè)務許可制度（了解）（了解）期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。不得：無關活動，期貨自營業(yè)務，為關聯(lián)人提供融資、對外擔保。五期貨交易基本規(guī)則期貨交易基本規(guī)則（了解）（了解）1.參與交易的應當為期貨交易所會員2.交易

10、事先向客戶出事風險說明書，客戶簽字→書面合同。不得：未經(jīng)委托或不按委托內容擅自交易，向客戶做獲利保證，與客戶約定分享利益或者共擔風險。3.客戶下達指令方式：書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或其他4.嚴格執(zhí)行保證金制度5.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易6.結算：期貨交易所統(tǒng)一進行7.保證金不足：應及時追加保證金或自行平倉六期貨監(jiān)督管理的基本內容期貨監(jiān)督管理的基本內容（了解）（了解）1.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市

11、場實施監(jiān)督管理，依法履行下列職責：①制定規(guī)章規(guī)則，依法行使審批權②對品種的期貨交易及相關活動進行監(jiān)管③對市場相關參與者的期貨業(yè)務活動監(jiān)管④制定從業(yè)人員資格標準和管理辦法并監(jiān)管實施⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)管⑦違規(guī)查處⑧開展與期貨市場監(jiān)管有關的國際交流、合作活動。其他~2.期貨相關法律責任規(guī)定：涉及期貨交易所、期貨公司、單位或個人、中介服務機構3.基本內容：1簡政放權，取消部分審批；降低準入門檻，優(yōu)化