金融風(fēng)控部風(fēng)險合規(guī)部職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分

1、風(fēng)險合規(guī)部部門職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分 風(fēng)險合規(guī)部部門職責(zé)及崗位職責(zé)細(xì)分一、風(fēng)險合規(guī)部部門（該部門為風(fēng)險控制模塊部門之一）職責(zé) 一、風(fēng)險合規(guī)部部門（該部門為風(fēng)險控制模塊部門之一）職責(zé)1、關(guān)注并持續(xù)跟蹤法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新變化，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定和精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的未來影響，為公司領(lǐng)導(dǎo)提供合規(guī)建議。2、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊和其他合規(guī)風(fēng)險管理規(guī)章制度，使合規(guī)工作順利開展。3、負(fù)責(zé)公司在

2、業(yè)務(wù)經(jīng)營中貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)及公司重大決策及規(guī)章制度的落實；督促指導(dǎo)公司人員積極主動識別、規(guī)避經(jīng)營管理中的風(fēng)險，依法合規(guī)開展業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。4、組織全轄合規(guī)檢查。主要包括：員工行為是否合規(guī)的分析和認(rèn)定；重要文件及公司相關(guān)制度的傳達、學(xué)習(xí)、執(zhí)行情況；主要業(yè)務(wù)操作流程執(zhí)行情況；貸款管理、財務(wù)管理、員工管理、檔案管理、印鑒管理和合規(guī)管理體系建立和執(zhí)行情況。5、協(xié)同公司相關(guān)部門對合規(guī)風(fēng)險進行持續(xù)監(jiān)測和評估。如對公司重大經(jīng)營活動的合規(guī)風(fēng)險進行識

3、別和評估，對公司的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)性，以及公司日常業(yè)務(wù)中需要出具合規(guī)性意見的問題進行審查和評估。6、審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提供合規(guī)改進建議，使其符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求，為員工正確執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。同時收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，向公司領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。2、負(fù)責(zé)對公司各項業(yè)務(wù)及操作進行合規(guī)性審查和監(jiān)控，防范操作風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合規(guī)性和高效運營； 3、負(fù)責(zé)從公司層面對制度、流程等風(fēng)險與

4、合規(guī)問題進行梳理，并配合各業(yè)務(wù)部門實施風(fēng)險與合規(guī)管理制度和流程。 4、負(fù)責(zé)組織定期檢查，對可能出現(xiàn)的合規(guī)法律風(fēng)險問題提出預(yù)警，對已出現(xiàn)的風(fēng)險問題，提出整改意見并監(jiān)督相關(guān)部門落實。 5、負(fù)責(zé)審查公司內(nèi)部規(guī)章制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，提出合規(guī)改進建議，并匯總規(guī)章制度執(zhí)行中遇到的問題，向領(lǐng)導(dǎo)提改進意見和建議。 6、 主動識別、評估、監(jiān)測和報告合規(guī)風(fēng)險；7、 組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；8、負(fù)責(zé)本部門的日常管理工作。 （二）、合規(guī)專員崗位職