資產管理風險控制制度

1、資產管理風險控制制度第一章目標和原那么第一條公司制定本制度旨在保護委托人的合法權益，促進公司業(yè)務的規(guī)范開展，有效防范和化解風 險，防范利益輸送行為公司特定資產風險控制的總體目標是：保證公司運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)^資產管理合同規(guī)定; 確保的穩(wěn)健運行和受托財產的平安完整，防湖口化解風險防范可能存在的利益輸送行為，確保公平對 待公司所管理的各類資產。內部控制應當遵循的原那么公司應在合法合規(guī)的前提下簽署資產管理合同，忠實履行合同義務，運作

2、應 與資產管理合同和委托人的收益目標和風險承受度相一致，充分依據資產管理合同規(guī)定構建投資組合。 應與公司各機構、部門和崗位保持相對獨立，公司自有資產特定資產等各類不同資產的運作應當嚴格 別離,分別獨立運作杜絕利益輸送行為，通過完善相關制度、流程，在公平的基礎上使的投資管理可 以充分利用公司既有的行政、系統、研究資源，同時防范公司其他資產向輸送利益，保證公平對待各 類投資者。公司內控制度并執(zhí)行；對公司運作中存在的風險問題和隱患進行研究并作

3、出控制決策；公 司在風險控制方面自上而下和自下而上相結合的流程：自上而下：并及時報告、反應風險信息，實施風險控制的過程。了解客戶的風險偏好、風險認知能力 和承受能力，評估客戶的財務狀況，向客戶說明有關法律法規(guī)^相關投資工具的運作市場及方式由于 違法違規(guī)或對決策、經營、操作的合法合規(guī)性評估失誤而可能造成損失的風險，以及因對上述失誤法 律后果認識缺乏、處理失當而可能擴大損失的風險從事活動的人在最大限度地增進自身效用時，做出 不利于他人的

4、行為。為確保相關崗位能夠充分物理隔離，公司對不同的部門和崗位設立必要的防火墻 制度司及的商業(yè)秘密。公司制定人員行為規(guī)范，等行為。監(jiān)察稽核體系獨立于管理業(yè)務的投資、交易、會計、，了解客戶的風險偏好、風險認知能力和承受能 力， 評估客戶的財務狀況向客戶有關法律法規(guī)和相關投資工具的利用所管理的其他資產為資產委托人 謀取不當 利益在證券承銷證券投資等業(yè)務活動中為資產委托人提供配合督察長可列席投資決策委員 會會議，對相關 投資決策提出有關風險控