二氧化碳排放權分配-基于“共同但有區(qū)別的責任”原則.pdf

1、氣候變化問題日益受到人們的關注和重視?？茖W研究表明，其成因極有可能是來自大氣中溫室氣體的過度累積。工業(yè)時代以來，人類在生產和消費活動中釋放出了大量的二氧化碳，對氣候均衡造成破壞，而人類自身也在遭受著因氣候變化導致的嚴重損害。極端天氣、糧食短缺、疾病蔓延…在這一系列無法回避的現實面前，人類終于深刻認識到了控制二氧化碳排放的必要性和緊迫性。
　　本文首先從經濟學角度出發(fā)，以外部性理論和公共物品理論為基礎，分析了二氧化碳過度排放的成因以

2、及可能的解決途徑。與行政管制、征收二氧化碳排放稅等方式相比，基于產權理論的二氧化碳排放權交易在成本和效率方面有其內在優(yōu)勢，現已廣泛應用于國際和國內領域。本文通過分析得出，在存在交易成本、市場勢力等非完美市場條件下，這一交易機制的有效性將在很大程度上取決于產權（二氧化碳排放權）的初始配置，不同的配置模式和配置方法將對交易的成本和效率帶來系統(tǒng)性影響。此外，由于現有能源替代效率和控排技術水平的限制，經濟發(fā)展與二氧化碳排放之間存在著共生關系，這

3、意味著國際層面的二氧化碳排放權分配結果將在很大程度上決定一個國家未來的發(fā)展空間。對處于較低發(fā)展水平的國家來說，二氧化碳排放權就是一種“發(fā)展權”，將影響其國民福利水平的改進可能和改進程度。
　　有鑒于二氧化碳排放權分配的重要性，本文在第四章提出將廣泛應用于國際氣候談判中的“共同但有區(qū)別的責任”原則作為指導國際層面和我國國內排放權分配的基本原則。本章回顧了這一原則的形成歷程，解讀了這一原則的理論內涵，回應了目前針對這一原則的質疑和挑戰(zhàn)

4、，重申該原則繼續(xù)作為全球氣候治理行動之基本原則的合理性和正當性。為了闡釋這一原則在指導二氧化碳排放權分配上的適用性，本章從產權理論出發(fā)，運用經濟學分析方法，提出基于該原則的分配結果可帶來全球邊際福利水平的整體改進，符合產權配置的效率原則，而該原則的靈活性和包容性能夠有效推動權利界定和權利配置的順利開展，并保證產權界定和配置后的穩(wěn)定及順利實施。
　　在將“共同但有區(qū)別的責任”原則確定為二氧化碳排放權分配的基本原則之后，本文在第五章提

5、出了基于該原則的國際排放權分配方法。通過對現有研究成果的梳理發(fā)現，由于各國研究人員大都從維護自己國家的利益出發(fā)，所提出的分配方案分歧明顯，不同方案間往往無法兼容，甚至是彼此對立。發(fā)達國家的分配方案大多刻意回避其歷史責任，且忽略了發(fā)展中國家的發(fā)展需要;而發(fā)展中國家的方案往往過分強調自身的劣勢，將控排責任全部歸于發(fā)達國家。為了打破這一僵局，本章提出從“共同但有區(qū)別的責任”原則出發(fā)，對目前基于“京都議定書”的分配模式進行改革。通過“共同”的概

6、念，強調各國都是“溫室效應”的始作俑者，同時也均是氣候變化的受害者，因而都有義務和需要在氣候治理行動中做出貢獻。另一方面，通過“區(qū)別”的概念，充分考慮各個國家在人口、歷史責任以及未來發(fā)展需要上的差異，提出了基于人口數量、累積排放量、轉移排放量以及人類發(fā)展指數等多元化指標的分配方案。
　　在二氧化碳排放權的國內分配領域，注意到現有研究成果較多關注在從國家向企業(yè)進行排放權分配時，免費模式和拍賣模式的比較和取舍，往往忽略了由于我國地域廣

7、闊、行業(yè)種類及企業(yè)數量繁多，由國家直接向企業(yè)進行分配不僅程序繁雜而且成本龐大。此外，由于我國不同地區(qū)、不同行業(yè)（企業(yè)）間的差距明顯，采用大一統(tǒng)的分配模式不僅有失公平，也缺乏效率。有鑒于此，本文在第六章提出將國內分配過程分解為區(qū)域分配和企業(yè)分配兩個階段，并基于“共同但有區(qū)別的責任”原則，提出了具體的分配方案。在區(qū)域分配階段，通過“基于信息熵的多因子混合加權”分配模型，從控排責任、控排能力、控排潛力以及未來地區(qū)發(fā)展需要四個維度出發(fā)，構建二氧

8、化碳排放權分配指標體系，并計算得出各個區(qū)域的二氧化碳排放權分配系數以及分配數量。在企業(yè)分配階段，提出了從免費分配轉向拍賣分配的分階段運行模式，在緩解機制實施初期可能來自利益集團的阻礙之后，逐步強化“污染者”的責任承擔，保證企業(yè)間的公平競爭，進一步調動企業(yè)的控排積極性，真正體現二氧化碳排放權的稀缺性價值。在這一過程中，關注到參與二氧化碳排放權交易的企業(yè)，由于其所屬行業(yè)的異質性，國際競爭力水平將在不同程度上受到影響。有鑒于此，本文依據企業(yè)所

9、屬行業(yè)在能源密集度、控排能力以及成本轉嫁能力上的差異，建立行業(yè)“暴露系數”，對企業(yè)所受影響程度進行具體度量。由于相較于拍賣分配，免費分配模式給企業(yè)帶來的成本壓力較小，因此建議在免費分配到拍賣分配的過渡中，對高“暴露系數”行業(yè)中的企業(yè)予以區(qū)別對待，如適度延長免費分配的時間，或在拍賣分配中為其預留免費分配額度，以減緩參與二氧化碳排放權交易給其造成的成本沖擊，維護其國際競爭力。
　　在對全文研究成果進行系統(tǒng)總結之后，本文在第七章嘗試提出

10、了一些可供決策者參考的政策建議。包括:在有關二氧化碳排放權分配的國際談判中展現負責任的大國形象，堅決維護“共同但有區(qū)別的責任”原則，積極推動該原則的法制化進程，力求國際二氧化碳排放權分配結果的公平性和合理性;在國內二氧化碳排放權分配中，建立有效的信息收集機制，排放權的登記和追蹤機制，以及對排放源的監(jiān)督和核查機制，力求國內二氧化碳排放權分配結果的科學性和有效性，為后續(xù)交易打下堅實的基礎，在成本可控的前提下實現控排效果的最大化，從而有助于我