國(guó)際貿(mào)易中的信用證與基礎(chǔ)合同關(guān)系研究.pdf

1、信用證是國(guó)際貿(mào)易結(jié)算中重要的支付方式，在信用證支付方式下由銀行信用代替了商業(yè)信用，大大降低了賣(mài)方的收匯風(fēng)險(xiǎn)，解決了買(mǎi)賣(mài)雙方的信任危機(jī)，促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。信用證之所以能夠發(fā)揮如此重要的作用，關(guān)鍵在于其獨(dú)立性原則。因此，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)和司法實(shí)踐中要堅(jiān)持信用證的獨(dú)立性原則，充分研究和理解信用證與基礎(chǔ)合同的關(guān)系具有很重要的意義。 本文在現(xiàn)有的國(guó)際慣例和國(guó)內(nèi)外信用證法律文件的基礎(chǔ)上，結(jié)合相關(guān)案例，全面闡述信用證與基礎(chǔ)合同的關(guān)系。全文圍

2、繞信用證的“獨(dú)立性”展開(kāi)論述，對(duì)于信用證與基礎(chǔ)合同的基本理論、信用證獨(dú)立性原則的含義及其具體適用問(wèn)題、以及信用證與基礎(chǔ)合同二者何時(shí)相關(guān)聯(lián)何時(shí)相獨(dú)立、在多大程度上關(guān)聯(lián)又在多大程度上獨(dú)立、能否相互影響等關(guān)系問(wèn)題進(jìn)行深入探討，并在此基礎(chǔ)上，對(duì)一些有爭(zhēng)議的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行討論、分析，提出自己的觀點(diǎn)，為信用證法律研究和國(guó)際貿(mào)易雙方提供一些有益借鑒。 本文共分為四章，各章的基本內(nèi)容如下： 第一章：信用證和基礎(chǔ)合同概述。 本章結(jié)合

3、UCP500、UCP600、UCC1995等重要的國(guó)際慣例和相對(duì)完善的成文法，闡明信用證的含義和特征；然后分析信用證業(yè)務(wù)所涉及的多方法律關(guān)系，并對(duì)基礎(chǔ)合同的含義進(jìn)行界定，從而明確全文的研究對(duì)象，為全文的展開(kāi)作好鋪墊。 第二章：信用證對(duì)基礎(chǔ)合同的依賴。 首先簡(jiǎn)要介紹了信用證的操作流程，直觀地體現(xiàn)出信用證對(duì)基礎(chǔ)合同的依賴，然后系統(tǒng)地闡述了這種依賴性的具體表現(xiàn)：信用證的開(kāi)立以基礎(chǔ)合同的存在為基礎(chǔ)；信用證的開(kāi)立時(shí)間、種類和內(nèi)容由

4、基礎(chǔ)合同規(guī)定；信用證的記載應(yīng)該與基礎(chǔ)合同相一致；買(mǎi)方向銀行申請(qǐng)開(kāi)出信用證是履約行為；信用證的修改以買(mǎi)賣(mài)合同為依據(jù)。 第三章：信用證對(duì)基礎(chǔ)合同的獨(dú)立。 本章主要圍繞信用證相對(duì)于基礎(chǔ)合同的獨(dú)立性展開(kāi)，談的是信用證開(kāi)立之后的問(wèn)題。首先結(jié)合國(guó)際慣例和判例分析了信用證獨(dú)立性的基本問(wèn)題，包括含義、意義、具體表現(xiàn)等，然后結(jié)合現(xiàn)實(shí)案例著重討論了信用證獨(dú)立性適用過(guò)程中幾個(gè)比較有爭(zhēng)議的問(wèn)題，包括：信用證獨(dú)立性的適用對(duì)象和適用階段、信用證上援

5、引的基礎(chǔ)合同條款對(duì)信用證有何影響、基礎(chǔ)合同仲裁條款對(duì)信用證是否有約束力。在本章的最后部分，簡(jiǎn)單論述了信用證的欺詐例外原則和違法例外原則，即信用證獨(dú)立性原則的適用不是絕對(duì)的，在發(fā)生基礎(chǔ)交易欺詐或違法的情況下，信用證將不再獨(dú)立于基礎(chǔ)合同。 第四章：信用證對(duì)基礎(chǔ)合同的影響。 本章著重研究不符信用證能否修改基礎(chǔ)合同的問(wèn)題。首先分析了不符信用證的表現(xiàn)形式、產(chǎn)生原因以及賣(mài)方對(duì)不符信用證的態(tài)度和面臨的風(fēng)險(xiǎn)，然后結(jié)合國(guó)內(nèi)外學(xué)說(shuō)和判例，從