NGOs與WTO多邊貿(mào)易體制關(guān)系研究.pdf

1、自20世紀(jì)80年代,非政府組織開始作為一股正式的力量在國(guó)際舞臺(tái)崛起,并深刻地影響著國(guó)際社會(huì)生活的方方面面,從環(huán)境保護(hù)、人權(quán)保護(hù)、扶貧開發(fā)、勞工利益、公共衛(wèi)生到反對(duì)腐敗、難民問題、恐怖主義、禁止核武器,非政府組織幾乎無所不及。從行動(dòng)援助、綠色和平組織、大赦國(guó)際等具有巨大國(guó)際影響力的非政府組織到數(shù)不勝數(shù)的小規(guī)模非政府組織,通過與主權(quán)國(guó)家或政府間國(guó)際組織的合作這種正式的合法途徑,抑或通過示威游行、暴力反抗等直接行動(dòng)的方式來表達(dá)它們的意愿和呼聲

2、,實(shí)現(xiàn)它們的目的和價(jià)值。
　　另一方面,雖然一直以來,無論是中國(guó)還是西方,對(duì)于GATT和WTO的研究和論著數(shù)不勝數(shù),但是非政府組織和WTO多邊貿(mào)易體制的關(guān)系還是個(gè)比較新穎的法律問題。實(shí)際上，非政府組織在整個(gè)國(guó)際法領(lǐng)域下的研究都不多見。一些圍繞著非政府組織的論著主要是從憲政的角度分析市民社會(huì)的發(fā)展對(duì)國(guó)內(nèi)政治體制的影響,或是從社會(huì)學(xué)的角度,研究非政府組織與政府的交互關(guān)系等。國(guó)際法學(xué)者即便涉足非政府組織研究,也是寬泛地論述非政府組織對(duì)國(guó)

3、際規(guī)則,尤其是人權(quán)規(guī)則形成的影響和作用。對(duì)非政府組織與WTO多邊貿(mào)易體制的關(guān)系的系統(tǒng)研究卻比較少見?；谶@樣的背景,本文試圖在國(guó)際法、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的視野下,來探討WTO多邊貿(mào)易體制這個(gè)國(guó)際貿(mào)易的核心體制與非政府組織之間的關(guān)系,并期望在二者之間構(gòu)建一個(gè)協(xié)調(diào)機(jī)制,一方面鼓勵(lì)非政府組織在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中發(fā)揮更加積極活躍的作用,另一方面敦促多邊貿(mào)易體制關(guān)照更多的利益群體,特別是人類的共同利益和弱勢(shì)群體的利益。
　　本文在主題定位和重心上牢

4、牢把握了WTO研究的趨勢(shì)。自進(jìn)入21世紀(jì)后,WTO的理論研究跨入了一個(gè)新時(shí)代。不少學(xué)者將研究重心從WTO貿(mào)易規(guī)則的具體操作轉(zhuǎn)移到研究WTO作為一個(gè)貿(mào)易治理組織,她的可持續(xù)性發(fā)展,她的體制失衡和體制改革上。學(xué)者們針對(duì)WTO發(fā)展的趨勢(shì)和缺陷,總結(jié)出一個(gè)結(jié)論——WTO體制目前正面臨著“民主缺失”的危機(jī),原因在于WTO規(guī)則的形成和執(zhí)行過程,雖然牽涉到普通民眾的切身利益,但與民眾之間的政治距離過于遙遠(yuǎn)。為此,學(xué)者們各抒己見,紛紛為WTO開出藥方,

5、其中之一便是在貿(mào)易規(guī)則的制定和執(zhí)行階段,聽取各私人利益團(tuán)體的觀點(diǎn)和意見。學(xué)者們有的從國(guó)際法正當(dāng)性的角度,有的從不同國(guó)際組織體制比較分析的角度來證實(shí)自己的主張。他們的觀點(diǎn)為本文所借鑒,構(gòu)成本文研究的理論基礎(chǔ)和指導(dǎo)。
　　文章首先從非政府組織的一般理論分析入手。進(jìn)而在縱向上，對(duì)非政府組織和多邊貿(mào)易體制幾十年的關(guān)系歷史,橫向上對(duì)非政府組織和其它重要的國(guó)際組織的關(guān)系進(jìn)行了梳理和比較分析,分別論證了非政府組織對(duì)多邊貿(mào)易體制的正反兩方面的作用

6、,以及非政府組織參與WTO多邊貿(mào)易體制的必然性。并在此基礎(chǔ)上提出了構(gòu)建非政府組織和WTO之間的常規(guī)性、長(zhǎng)期性的協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)想,設(shè)計(jì)了在協(xié)調(diào)機(jī)制下的具體運(yùn)作方式和程序。
　　論文除了引論和結(jié)論之外,共分四章。
　　第一章非政府組織的一般理論。首先從對(duì)非政府組織的內(nèi)涵和概念界定入手,分析了非政府組織的五大特征,即民間性、非贏利性、有明確的宗旨和目的、依法成立、有一定的影響力等。跟著從應(yīng)然和實(shí)然分析了在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的視野中的非政府組

7、織的國(guó)際法律地位,得出了非政府組織將從有限國(guó)際法律關(guān)系主體逐漸走向完全國(guó)際法律關(guān)系主體緩慢過程的結(jié)論。接著分析了非政府組織興起的背景及動(dòng)因。主要介紹了非政府組織發(fā)展的歷史概況、非政府組織興起的理論依據(jù)和非政府組織興起的現(xiàn)實(shí)動(dòng)因。非政府組織興起和發(fā)展的理論依據(jù)主要有公民社會(huì)理論、市場(chǎng)失靈和政府失靈理論、合約失靈和志愿失靈理論、供給理論等。非政府組織興起的社會(huì)基礎(chǔ)是市民社會(huì)的崛起,思想淵源是西方社會(huì)民主思想、公民意識(shí),現(xiàn)實(shí)需求是全球性問題的

8、凸現(xiàn)、國(guó)家和政府間組織的缺位、市場(chǎng)的失靈,科技支持則是網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)成就了全球范圍內(nèi)暢通無阻地交流。本章最后討論了經(jīng)濟(jì)全球化背景下非政府組織在國(guó)際關(guān)系中的積極影響和負(fù)面作用,并指出從一國(guó)的角度(主要是發(fā)展中國(guó)家)如何趨利避害,維護(hù)一國(guó)的國(guó)家安全和經(jīng)濟(jì)安全。
　　第二章非政府組織參與WTO多邊貿(mào)易體制的源與流。本章首先詳細(xì)梳理了非政府組織和關(guān)貿(mào)總協(xié)定(GATT)以及國(guó)際貿(mào)易組織(ITO)的歷史關(guān)系。接著實(shí)然考察了非政府組織對(duì)WTO多邊貿(mào)易

9、體制的參與。具體闡述了WTO框架下有關(guān)與非政府組織關(guān)系的規(guī)定、非政府組織參與WTO多邊貿(mào)易體制具體實(shí)踐,包括參與部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議和參與爭(zhēng)端解決機(jī)制的實(shí)踐。根據(jù)《與非政府組織關(guān)系安排的指導(dǎo)原則》,非政府組織不能直接參與WTO的工作或其他會(huì)議,但WTO秘書處擬定了非政府組織參與各次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的具體申請(qǐng)和登記程序規(guī)則,并為非政府組織代表提供辦公場(chǎng)所和新聞設(shè)施等,在已經(jīng)進(jìn)行的歷次WTO部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中,符合條件并前往活動(dòng)的非政府組織都參與了部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議的全

10、部活動(dòng)。雖然在部長(zhǎng)會(huì)議中,出現(xiàn)了矛盾與沖突的不和諧之音,但是還是可以從中看出WTO提供的相應(yīng)的便利以及非政府組織的積極參與是主流,對(duì)相關(guān)規(guī)則和議題產(chǎn)生了一定的積極影響。在參與爭(zhēng)端解決機(jī)制部分,通過四個(gè)經(jīng)典案例詳細(xì)闡述了非政府組織以“法庭之友”名義參與WTO多邊貿(mào)易體制爭(zhēng)端解決的歷程。美國(guó)對(duì)蝦和蝦制品的進(jìn)口限制案:上訴機(jī)構(gòu)第一次肯定專家小組接受“法庭之友”摘要的權(quán)利;美國(guó)對(duì)英國(guó)熱軋鋼產(chǎn)品反補(bǔ)貼稅案:明確了上訴機(jī)構(gòu)有權(quán)接受法庭之摘要;美國(guó)版

11、權(quán)法110(5)節(jié)案:專家組首次對(duì)“法庭之友”摘要的實(shí)質(zhì)內(nèi)容進(jìn)行審查;歐共體影響石棉及石棉產(chǎn)品措施案:上訴機(jī)構(gòu)第一次通過正式處理“法庭之友”摘要問題的附加程序。從這四個(gè)案例可以看出:WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu),尤其是上訴機(jī)構(gòu),對(duì)非政府組織以提交“法庭之友”意見書的方式參與爭(zhēng)端解決大體上是支持的,他們?cè)趯?duì)待“法庭之友”意見書的態(tài)度上也越來越靈活、寬容,從而使非政府組織實(shí)際上獲得了一些參與爭(zhēng)端解決的程序性權(quán)利。本章最后在前述的基礎(chǔ)上總結(jié)了非政府組織

12、參與WTO多邊貿(mào)易體制的必然性。筆者所總結(jié)的非政府組織必然參與WTO多邊貿(mào)易體制三個(gè)原因有:經(jīng)濟(jì)的全球化、WTO多邊貿(mào)易體制的管轄范圍的擴(kuò)大以及WTO多邊貿(mào)易體制的民主缺陷。正是這三個(gè)原因,促使了作為跨國(guó)市民社會(huì)代表的非政府組織參與WTO有了一定的正當(dāng)性基礎(chǔ)。
　　第三章非政府組織對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的影響。本章探討的是非政府組織的參與對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制正面價(jià)值和負(fù)面影響,并對(duì)之做出綜合評(píng)價(jià),旨在為后文對(duì)非政府組織和WTO多邊貿(mào)

13、易體制的協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建提供全面的參考。本章首先詳細(xì)論述了非政府組織對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的積極影響,即緩和WTO多邊貿(mào)易體制的民主性危機(jī)、增強(qiáng)公眾對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的信心、促使WTO規(guī)則得到遵守、協(xié)助WTO多邊貿(mào)易體制的司法程序、豐富WTO多邊貿(mào)易體制的包容性等五大影響。接著論述了非政府組織對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的負(fù)面影響。盡管非政府組織的參與為WTO的良性發(fā)展發(fā)揮了重要的作用,但基于群眾自發(fā)建立的眾多非政府組織體制上不夠完善,缺乏約束和

14、監(jiān)督機(jī)制,并且非政府組織的參與沖擊了主權(quán)國(guó)家對(duì)國(guó)際法規(guī)則的控制。因此,反對(duì)非政府組織參與WTO的聲音也不絕于耳。對(duì)于非政府組織在貿(mào)易治理下的參與必須保持清醒的頭腦,正視可能帶來的弊端,并在控制不利因素的基礎(chǔ)上構(gòu)建合作。本文論述的非政府組織對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的負(fù)面影響主要有:過分追求爭(zhēng)端解決透明度的弊端、對(duì)正當(dāng)程序的影響以及對(duì)WTO組織體制的沖擊。本文最后對(duì)非政府組織參與WTO多邊貿(mào)易體制作用的綜合評(píng)析結(jié)論是:目前,多數(shù)學(xué)者對(duì)于非政府組

15、織參與WTO對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的促進(jìn)作用還是持肯定態(tài)度的。WTO應(yīng)該在承認(rèn)非政府組織的積極作用的前提下,在一定程度上開放對(duì)非政府組織的參與權(quán),并積極引導(dǎo)非政府組織的行為,盡可能減少其對(duì)國(guó)際法以及WTO多邊貿(mào)易體制所產(chǎn)生的負(fù)面影響。
　　第四章非政府組織與WTO多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)機(jī)制之構(gòu)建。本章為本文的重點(diǎn)。如前面所論,由于非政府組織的強(qiáng)大“吸引力”,國(guó)家或政府組織必須與之結(jié)盟或與之為敵。明智的選擇當(dāng)然是前者,關(guān)鍵在于對(duì)非政府組織和

16、WTO多邊貿(mào)易體制之間應(yīng)該采用什么樣的關(guān)系模式。本章首先著重考察非政府組織與其他重要國(guó)際組織間的關(guān)系模式,借鑒非政府組織與其他組織現(xiàn)有的關(guān)系模式中已有的成熟制度,對(duì)如何構(gòu)建該非政府組織和WTO之間的協(xié)調(diào)機(jī)制提供重要參考價(jià)值。筆者分別篩選了非政府組織與五個(gè)重要的國(guó)際組織的關(guān)系模式,即,聯(lián)合國(guó)、國(guó)際法院、國(guó)際刑事法院、世界銀行以及歐洲聯(lián)盟。筆者在考察五種關(guān)系模式時(shí),分別對(duì)非政府組織與這些國(guó)際組織間合作關(guān)系的發(fā)展歷史進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧,目的在于

17、一定程度的剖析不同國(guó)際組織選取不同方式處理與非政府組織合作的歷史原因。在此基礎(chǔ)上，筆者通過對(duì)確立關(guān)系模式的主要協(xié)議進(jìn)行了文本解讀,從國(guó)際法的層面上對(duì)各種關(guān)系進(jìn)行了定位,并進(jìn)行簡(jiǎn)要的評(píng)價(jià),為下文思考如何構(gòu)建非政府組織與WTO多邊貿(mào)易體制關(guān)系時(shí),具體制度的借鑒奠定基礎(chǔ)。本章接著梳理論述了非政府組織對(duì)多邊貿(mào)易體制施加影響的具體路徑。非政府組織對(duì)多邊貿(mào)易體制施加影響的具體路徑有:影響WTO多邊貿(mào)易體制的國(guó)際法律規(guī)則制定;介入WTO多邊貿(mào)易體制的

18、爭(zhēng)端解決程序;影響WTO多邊貿(mào)易體制下貿(mào)易談判、政策決策;參與監(jiān)督WTO多邊貿(mào)易體制下成員義務(wù)及承諾履行狀況;促進(jìn)WTO多邊貿(mào)易體制下統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)程;影響國(guó)內(nèi)貿(mào)易政策的形成和實(shí)施等。在接下來關(guān)于非政府組織與WTO多邊貿(mào)易體制協(xié)調(diào)機(jī)制的構(gòu)建中,本文認(rèn)為,在WTO體制下構(gòu)建與非政府組織的永久性、常規(guī)性的協(xié)調(diào)機(jī)制,將是雙方協(xié)調(diào)發(fā)展,實(shí)現(xiàn)共贏的更優(yōu)選擇。首先是協(xié)調(diào)機(jī)制的法律模式選擇。本文擬以聯(lián)合國(guó)模式為基礎(chǔ),并適當(dāng)參考借鑒其它國(guó)際組織與非政府組