我國證券投資基金管理人信用機制的法律保障.pdf

1、證券投資基金是適應證券市場發(fā)展和廣大投資者的客觀需求而產生的一種經濟組織形式，它集匯集資金、專家理財、組合投資、分散風險的功能于一身，是金融市場上重要的機構投資者，對社會經濟和證券市場的發(fā)展具有重要作用。在我國，現(xiàn)有基金法規(guī)不完善，基金管理行業(yè)道德水平和基金管理人投資水平低下，基金管理人缺信行為時有發(fā)生，對基金持有人的法律救濟手段和證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管都難有好的效果。因此，本文以信用基本理論為基礎，對基金管理人的各種信用缺失問題進行

2、全面分析和研究，結合國內外研究成果與中國證券投資基金業(yè)的具體情況，從外部環(huán)境到證券投資基金管理人內部矛盾主體提出了一些建議，以期更好地解決證券基金管理人中存在的信用缺失問題，并進一步推動我國信用體系的建立。全文共分三部分：第一部分：證券投資基金管理人信用機制的基本理論。這部分介紹了證券投資基金管理人的定義及與其他當事人的關系。從信用概念入手，分析基金管理人的信用機制。證券投資基金管理人信用機制的法理基礎在于基金管理人的誠實信用成為法律化

3、的道德準則，其法律價值反映著法律制度所追求的社會理想。第二部分：介紹了證券投資基金管理人信用缺失的現(xiàn)狀。引入信托責任和信托文化，證券投資基金制度的缺陷確立了信用缺失的基本基礎，監(jiān)管體制的缺陷和基金業(yè)自律組織的缺位，也是信用缺失的主要原因。第三部分：針對上一部分的問題，在信用制度、監(jiān)管立法、信息披露、行政執(zhí)法監(jiān)督等方面提出了完善基金管理人信用機制的建議。建立嚴格的懲戒機制，強化基金管理人的法律責任，進一步完善基金持有人的法律救濟措施。從構