論證券市場(chǎng)國(guó)際化下的證券跨境監(jiān)管合作法律機(jī)制.pdf

1、全球金融一體化帶來(lái)了證券市場(chǎng)的全球化。世界各國(guó)都嘗試建立立體式的、全方位的監(jiān)管合作制度，區(qū)際、國(guó)際間的監(jiān)管合作機(jī)制也應(yīng)運(yùn)而生并獲得長(zhǎng)足發(fā)展。中國(guó)證券市場(chǎng)作為一個(gè)新興加轉(zhuǎn)軌的發(fā)展中的市場(chǎng)，正在逐步融入國(guó)際金融、資本市場(chǎng)，也面臨著如何在開(kāi)放之后對(duì)跨國(guó)證券進(jìn)行監(jiān)管的歷史任務(wù)。 本文在概述證券市場(chǎng)全球化及跨境監(jiān)管基本情況的基礎(chǔ)上，分別對(duì)世界主要證券市場(chǎng)的境外合作機(jī)制、區(qū)域間證券監(jiān)管合作機(jī)制和全球證券監(jiān)管合作機(jī)制做了梳理，考察它們比較健全

2、成功的經(jīng)驗(yàn)。在總結(jié)三個(gè)層次經(jīng)驗(yàn)和制度的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的監(jiān)管現(xiàn)狀和需要，提出了建構(gòu)我國(guó)立體式監(jiān)管合作機(jī)制的建議。 除導(dǎo)言和結(jié)論以外，全文分為四章，依次為證券跨境監(jiān)管概述、證券跨境監(jiān)管的三維合作機(jī)制、我國(guó)證券跨境監(jiān)管的現(xiàn)狀分析和完善我國(guó)證券跨境監(jiān)管機(jī)制的建議。各部分主要內(nèi)容如下： 導(dǎo)言部分主要介紹了本文的寫(xiě)作動(dòng)因和寫(xiě)作目的。 第一章從介紹證券市場(chǎng)的全球化現(xiàn)象入手，對(duì)證券跨境監(jiān)管的必要性做了分析，并簡(jiǎn)要闡述了證券跨境監(jiān)

3、管的現(xiàn)狀。 第二章從三個(gè)方面闡述了證券跨境監(jiān)管機(jī)制的三維機(jī)制，一是從與我國(guó)證券市場(chǎng)緊密相關(guān)的美國(guó)證券市場(chǎng)和香港證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制出發(fā)，對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)跨境監(jiān)管的特色和成就做了匯總和簡(jiǎn)要分析；二是以歐盟作為區(qū)際證券跨境監(jiān)管合作的典型，闡述了區(qū)際監(jiān)管合作機(jī)制產(chǎn)生的緣起、特點(diǎn)和可行性，并對(duì)監(jiān)管合作的框架組織和主要法令做了分析：三是圍繞國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織，對(duì)全球證券跨境監(jiān)管機(jī)制的組織架構(gòu)、監(jiān)管機(jī)制做了分析。 第三章對(duì)我國(guó)證券跨境監(jiān)管合作的