股東權及其取得研究.pdf

1、公司是商品經(jīng)濟活動的產(chǎn)物，是現(xiàn)代社會經(jīng)濟生活中最基本的企業(yè)組織形式。公司的構成成員是股東，股東是公司存續(xù)的基礎。完整的股東權利由股權和股東權構成。實踐中公司與股東間常常因股東權的取得依據(jù)，出資與股東權的關系，認定股東權的標準等問題而引發(fā)大量糾紛。引發(fā)糾紛的原因主要在于我國公司立法對股東權的系列問題缺乏具體、明確、統(tǒng)一的規(guī)定。法律規(guī)定的不足影響了其指引和預測作用的發(fā)揮，也影響了公司經(jīng)營的穩(wěn)定和股份交易的安全。 股東是公司存續(xù)、經(jīng)營

2、和發(fā)展中的主要利益主體，他們是公司資本的出資者或其股份持有人，雖然他們無法直接參加公司的經(jīng)營管理活動，但他們應該成為公司一切權力的來源。只有從法律上明確股東在經(jīng)營管理、重大決策及資產(chǎn)受益等方面的權利并按其股份承擔責任的義務，才能保證出資人在正常情況下獲得應有利益，從而保護投資者的積極性，保證公司正常有效地運轉，保障社會經(jīng)濟秩序的穩(wěn)定。在我國，由于對什么是股東權，股東權的性質，誰能夠取得股東權，怎么取得股東權，股東權的認定標準等一系列問題

3、法律規(guī)定不明確，有的甚至缺乏規(guī)定，導致各相關主體股東權的問題認識很不一致。本文分四個部分對股東權及其取得問題進行探討： 第一部分通過對股東權與股東概念的分析，明確股東權是股東基于其股東資格而對公司享有的權利，它是股東向公司主張權利的權源，也是股東獲取經(jīng)濟和其他利益的重要保障。股東權不等于股權，兩者具有不同的內涵和取得途徑。股權是對股份的所有權，是通過出讓其財產(chǎn)所有權于公司而換取的對價，股權是財產(chǎn)權；股東權是股東基于公司成員的身份

4、而享有的向公司主張股東自身利益和參與公司經(jīng)營管理的集合權利，它是一種非財產(chǎn)性權利。完整的股東權利是由股權和股東權構成的，股權是股東權的基礎，股東權體現(xiàn)和保障股權。進而探討引發(fā)股東權糾紛的深層原因。 第二部分主要論證了投資參股取得股東權是民事主體的自由，除了有充分且正當?shù)睦碛?，是不能限制市場主體投資公司取得股東權的。股東權取得受限制的主體，有絕對禁止和嚴格限制兩類。一般說來，作為公司發(fā)起人取得股東權受到的限制比繼受取得股東權受到的

5、限制多。絕對禁止取得股東權的主體主要是非營利組織、具有一定公職身份的人員和行為能力欠缺者作為公司發(fā)起人的情形；嚴格限制取得股東權的主要是非營利性組織繼受取得股權、公司取得自己股份、公司相互持股和受讓一定身份的人(如持股不足一年的公司發(fā)起人，公司董事、監(jiān)事任職期間轉讓其所持股份)的股權的情形。除此之外，在沒有充分且正當理由的情況下，其他主體獲取股東權的資格不應受到限制。 第三部分是分析怎樣取得股東權。股東權取得需要滿足兩個條件，即

6、實質條件和程序條件。實質條件首先是取得股權，就原始取得股權而言，股權的取得途徑是出資，但股權并不等于出資，出資能否取得股權，一是取決于出資人的意思；二是取決于公司積極履行義務，對此，我國公司法缺乏程序上的保障。為了保障出資人能夠即時取得股權，有必要增加規(guī)定公司摧繳股款和發(fā)行股票(或者出具出資證明書)的時間，及其公司董事及其高管不積極履行義務的行政和民事責任。就繼受取得股東權而言，股權作為財產(chǎn)權，權利人只要基于一定的法律事實就能夠取得股權

7、。通過對實質條件和程序條件的分析以說明出資、股權、股東權之間的內在聯(lián)系，并明確法院在裁斷股東權爭議時應該采取的標準和態(tài)度。 第四部分是分析怎樣認定股東權。由于信息掌握的程度不同和能力的限制，公司及其第三人不可能通過證明方式來認定股東權的歸屬，主要是通過一定的外觀形式來推定。外觀形式是多樣的，以多種外觀形式來認定股東權反而帶來了低效率和不確定，統(tǒng)一為一個標準既提高了效率，又降低了不安全因素。由于其他形式的缺陷和股東名冊所具備的優(yōu)勢

8、，股東名冊作為股東權認定的標準是比較合理的。在隱名股東存在的情形，通過股東名冊來認定股東權可能對公司債權人和其他股東不利，在此種情形下，有必要揭開掛名人的面紗，對隱名股東的股東權進行限制。實踐中，司法機關在處理涉及股東權糾紛的案件中，對于如何認定股東權并沒有一個統(tǒng)一的標準，到底是應該進行實質判斷還是形式推定，這一問題缺乏為大家所共同接受的理論。 筆者試圖論證主體不同，股東權的認定標準也不同。對司法機關強調實質標準，對公司和第三人