自首制度的理論解讀與適用中的疑難問題研究.pdf

1、我國現(xiàn)代意義的自首制度是在建國后,應運“懲辦與寬大相結(jié)合”的刑事政策而產(chǎn)生的。從其確立之始,作為我國一項重要的量刑制度,自首制度就在提高司法機關(guān)的辦案效率、促使犯罪行為人的悔過自新、實現(xiàn)刑罰功能方面都起著積極的作用。通過1997年《刑法》的修改和1998年4月最高人民法院《關(guān)于處理自首和立功具體應用法律若干問題的解釋》(后稱98年《解釋》)的頒布實施,我國的自首制度已經(jīng)日趨完善。但是,長久以來,無論是自首的概念、本質(zhì)或是自首成立的條件、

2、認定,還是對98年《解釋》的理解,理論界都一直存在爭議。這直接影響到了自首在實踐中的適用。同時,隨著社會的發(fā)展,在司法實踐中,對于自首的認定也出現(xiàn)了一些新的問題。因此有必對自首理論進行深入的研究。對此問題的研究,在理論上有利于自首理論的完善,在實踐上有利于自首的準確適用。本文在全面分析有關(guān)自首的刑法規(guī)定和司法解釋的基礎上，結(jié)合相關(guān)的理論觀點及司法實踐,對自首理論進行了重新梳理,并探討了司法實踐中的一些疑難問題。本研究分為四個部分：

3、>　　第一部分：關(guān)于自首制度之概述。這一部分主要探討了自首的概念和本質(zhì)。自首的法律概念由1997年《刑法》第67條的兩款法條規(guī)定。但對于自首的理論概念,學術(shù)界一直存有爭議。爭議的焦點主要集中在兩個方面:一是“必需接受審查和裁判”是否為自首的獨立要件?二是如何將《刑法》第67條第2款關(guān)于準自首的規(guī)定準確的涵蓋到自首的概念中?圍繞這兩個問題并結(jié)合法條的分析,本文得出了“必需接受審查和裁判”不能成為自首的獨立要件的結(jié)論。此外,將準自首的主體—

4、—“被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人”和“正在服刑的罪犯”抽象成為因刑事措施被限制人身自由的行為人?；诖?將自首界定為犯罪行為人在犯罪以后自動投案并如實供述自己罪行,或在因刑事措施而被限制人身自由的情況下如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行的行為。在自首的本質(zhì)方面,分析了目前學術(shù)界關(guān)于自首本質(zhì)的三大觀點,探討了一般自首和準自首的共同本質(zhì),進而指出自首的本質(zhì)即是犯罪人出于自己的意志提請國家追訴。
　　第二部分：關(guān)于自首的成立要

5、件。自首的成立要件是自首概念的具體化,是認定自首的重要法律標準。結(jié)合理論上的認識分歧以及實踐中的適用難點,該部分系統(tǒng)地闡述了自首的三種類型的成立要件。具體而言,一般自首的成立要件有兩點:一是“自動投案”,即犯罪行為人在犯罪后歸案前,自動向有關(guān)機關(guān)或個人投案,并將自身置于或最終置于司法機關(guān)的確實控制之下的行為;一是“如實供述自己的罪行”,即犯罪嫌疑人如實交代自己的主要犯罪事實的行為。不同于一般自首,準自首在其成立要件上具有獨特性:一是適用

6、的主體只能是被采取強制措施的犯罪嫌疑人、被告人和正在服刑的罪犯;二是上述三類主體必須如實供述司法機關(guān)還未掌握的本人其他罪行。存在于刑法分則或附屬刑法中的特殊自首,其成立要件具有主體上的特殊性和時間上的限定性。
　　第三部分：自首的刑罰適用。該部分在闡述了我國自首處罰的概況下,主要探討了自首從寬處罰的依據(jù)及司法適用。犯罪行為人自首是司法機關(guān)在量刑中必須考慮的法定從寬情節(jié)。我國在對自首的處罰上，采用的是相對從寬和絕對從寬相結(jié)合的原則,

7、對于不同的自首類型也規(guī)定了不同的從寬處罰幅度。在一般自首中,對于犯罪人從寬處罰的幅度規(guī)定了三個檔次:一是可以從輕處罰;二是可以減輕處罰;三是可以免除處罰;準自首從寬處罰的幅度同于一般自首。在分則中,三類特別自首只有兩個從寬幅度,或減輕或免除。對于自首從寬處罰的依據(jù),學術(shù)界主要有三種觀點,在對三種觀點以及社會危害性和人身危險性的分析之上，得出自首從寬的理論根據(jù)主要有三點:即人身危險性的減弱、刑罰預防目的之實現(xiàn)以及自首功利性的要求。前者是自

8、首從寬的前提條件和主要根據(jù),后兩者是次要根據(jù)。其后,結(jié)合我國《刑法》及解釋關(guān)于自首處罰的規(guī)定探討了自首從寬處罰的具體適用問題,以便于不同情況的自首在司法實踐中的準確應用。
　　第四部分：自首適用中的疑難問題。該部分主要探討了在司法實務中出現(xiàn)的一些有關(guān)自首認定的疑難問題,主要涉及單位自首的認定、過失犯自首的認定、共同犯罪自首的認定、數(shù)罪自首的認定。對于單位犯罪,本文在肯定單位犯罪能成立自首的基礎之上，詳細地分析了單位自首的認定標準,

9、指出“基于單位的意志”是判斷單位自首成立的關(guān)鍵所在。對于過失犯罪能否成立自首,本文贊同“肯定說”,并認為《道路交通事故處理辦法》規(guī)定的相關(guān)義務是一種行政義務,不能當然得納入到刑事法領(lǐng)域。在投案時間上。應當放寬到犯罪人履行相關(guān)義務的整個過程。共同犯罪的自首,關(guān)鍵在于弄清楚不同犯罪行為人應當自首的范圍。與刑法中共同犯罪人的四種類型相對應,四類犯罪人的自首范圍自首成立的認定也隨之不同。在實踐中,數(shù)罪自首分為同種數(shù)罪自首和異種數(shù)罪自首。對于前者