全球化分工背景下發(fā)展中國家的經濟增長超越路徑.pdf

1、隨著全球化進程的發(fā)展，不同國家的企業(yè)通過垂直專業(yè)化分工聯(lián)系在一起，構成了全球化分工體系。在分析一國的經濟發(fā)展時，全球化分工的背景越來越不容忽視。本文在全球化分工的背景下，研究了發(fā)展中國家的經濟增長路徑。
　　區(qū)別于已有的內生增長理論研究，為了更好地刻畫全球分工背景下發(fā)展中國家的經濟增長過程，本文做出了以下兩點改變:首先，拋棄了技術和資本的兩分法，借鑒熊彼特的創(chuàng)造性毀滅理論構建了一個需求導向的技術更新?lián)Q代模型;其次，本文一方面利用國

2、內的上市公司數據實證了國家間的技術世代差距，從供給層面說明全球化分工體系中分化市場的存在，另一方面利用WIOD以及EU KLEMS的數據說明了全球化進程中市場一體化落后于生產一體化的現象，從需求層面說明全球化分工體系中分化市場的存在。在以上兩個假設的的基礎上本文利用內需導向的技術更新?lián)Q代模型分析全球化背景下發(fā)展中國家的經濟增長過程，著重探討了全球化分工對于發(fā)展中國家的影響，以及發(fā)展中國家增長路徑的選擇。
　　具體而言，發(fā)展中國家可

3、以分為新興市場國家和成熟市場國家，其中新興市場國家收入較低，發(fā)展完全依賴于發(fā)達國家的生產轉移，新興市場國家逐漸提升技術水平和產品品質，并隨著技術積累帶來的生產效率的提升最終成為成熟市場國家。在此基礎之上，針對全球化分工背景下發(fā)展中國家的經濟增長過程，本文得到了如下結論:
　　在既定技術世代下，隨著發(fā)展中國家的資本所有者的收入水平提高，由發(fā)達國家企業(yè)與發(fā)展中國家企業(yè)構成的全球化市場存在唯一的市場均衡(y'*，y(y'*))。其中，y

4、'*代表成熟市場國家的人均收入水平，y(y'*)代表發(fā)達國家的人均收入水平。相比于發(fā)達國家，發(fā)展中國家的經濟發(fā)展過程表現出資本使用壽命低和技術更新?lián)Q代快的兩大特點。
　　均衡狀態(tài)下，隨著進入新興市場階段的發(fā)展中國家越來越多，發(fā)達國家的技術水平逐漸下降，發(fā)展中國家實現超越式增長的壁壘逐漸降低;隨著進入成熟階段的發(fā)展中國家越來越多，發(fā)達國家的技術水平逐漸上升，發(fā)展中國家實現超越式增長的壁壘逐漸升高。
　　本文提出了如下三點政策建

5、議:
　　首先，重點產業(yè)實現超越式經濟增長的方式能夠降低超越式增長的壁壘。對于政府而言，可以通過鼓勵重點產業(yè)優(yōu)先發(fā)展的產業(yè)政策更快地實現超越式發(fā)展。
　　其次，政府在實施重點產業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略時應當選擇包含更多通用技術進步的產業(yè)。
　　最后，政府應當主導新興技術領域的研發(fā)，尋找新的技術突破，為超越式發(fā)展提供效率更高的技術路徑。
　　具體而言，本文的主要內容如下:
　　第一章為引言，介紹了論文的研究背景、研究意

6、義、相關概念和主要內容。
　　第二章在拋棄資本和技術的兩分法的基礎上，以體現型技術進步為核心概念刻畫了一個需求導向的技術更新?lián)Q代模型。在這一模型中，持續(xù)性創(chuàng)新導致收入差距的擴張，收入差距的擴張帶來需求偏離過程，需求偏離過程為顛覆性創(chuàng)新創(chuàng)造了條件。顛覆性創(chuàng)新意味著新的技術世代的出現，經濟增長表現為一個自發(fā)的循環(huán)過程。與以往研究不同的是，這一模型以收入差距帶來的市場分化為特征，既表現出供給驅動的特征，又表現出需求導向的特征。
　

7、　借鑒ISTC的實證數據，第二章驗證了技術的更新?lián)Q代對于生產要素積累過程的影響。其中，在既定技術世代的前期，技術進步表現為顛覆性，要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部;在既定技術世代的后期，技術表現為持續(xù)性，要素積累主要發(fā)生在企業(yè)外部。
　　區(qū)別于主流的經濟增長模型，需求導向的技術更新?lián)Q代模型的不同之處在于企業(yè)間的競爭不僅表現為同一個市場內部的競爭，還表現為分化市場假設下的產品品質競爭。具體而言，分化市場的假設體現在兩個方面:供給層面，不同

8、技術世代下的企業(yè)無法有效利用對方的生產設備和人力資源，故只能進行產品品質競爭;需求層面，收入差距帶來的收入階層的形成為不同品質的產品提供了市場機會。本文的第三章和第四章分別從技術世代差距和收入差距的角度說明全球化分工背景下的市場分化，驗證需求導向的技術更新?lián)Q代模型對于分析全球化分工背景下發(fā)展中國家經濟增長過程的適用性。
　　第三章沿著Papanikolaou的研究思路，利用上市公司數據，構建了表征市場總體體現型技術進步的IMC資產

9、組合，并利用上市公司收益率與IMC資產組合收益率的相關性計算出每個上市公司體現型技術水平。結合上市公司的進出口數據和其他財務數據可以發(fā)現相比于發(fā)達國家，中國的體現型技術進步世代相對落后，參與出口的消費品企業(yè)可以通過進口發(fā)達國家的先進設備提升自身的體現型技術水平，參與出口的資本品企業(yè)在國際競爭逐漸集中到技術含量低的生產環(huán)節(jié)，體現型技術水平逐漸下降。由于發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間技術世代差距的存在，發(fā)展中國家企業(yè)與發(fā)達國家企業(yè)之間的競爭并不是

10、在“單一市場”條件下發(fā)生的，用分化市場的假設去刻畫發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的關系更接近現實。
　　第四章將國際貿易分為分工模式和轉移模式的貿易活動。在分工模式下，企業(yè)藉由其優(yōu)勢要素嵌入適合自身發(fā)展的價值鏈環(huán)節(jié)，處于價值鏈低端的企業(yè)難以進入價值鏈核心生產環(huán)節(jié);在轉移模式下，價值鏈主導企業(yè)利用其技術優(yōu)勢整合發(fā)展中國家的生產要素，處于價值鏈低端的企業(yè)雖能積累價值鏈中的高技術環(huán)節(jié)所需的要素，卻不能完全攫取高技術環(huán)節(jié)生產帶來的附加值。在WI

11、OD以及EUKLEMS的數據基礎上，第四章分析了國際貿易參與程度對于國際貿易參與方之間收入差距的影響——不論是在哪種貿易模式下，國際貿易的擴張都不能帶來參與國家之間收入差距的縮小，市場的一體化進程滯后于生產的一體化進程，全球化分工體系內部的收入差距越來越大。發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的市場分化為發(fā)展中國家通過顛覆性創(chuàng)新實現經濟增長的超越路徑提供了條件。
　　在第三章和第四章分析的基礎上，第五章在需求導向的技術更新?lián)Q代模型的基礎上對全

12、球化分工背景下的經濟增長過程進行分析。在這一模型中，新興市場國家較低的收入意味著較低的對外需求，并表現出長期的貿易順差。相比之下，成熟國家企業(yè)產品品質上升，收入逐漸提高，面對發(fā)達國家企業(yè)高品質產品的競爭，成熟國家的收入提高既帶來了內需擴張又帶來了對外需求擴張，在這一過程中，出口萎縮，進口增加，貿易順差逆轉。在全球化分工體系達到市場均衡的情形下，面對發(fā)達國家企業(yè)高品質產品的競爭，發(fā)展中國家企業(yè)的利潤水平被鎖定在固定的水平，并表現出資本使用