全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)-效率的視角.pdf

1、制造業(yè)是一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)的重要組成部分，制造業(yè)的成長(zhǎng)推動(dòng)了人類(lèi)社會(huì)現(xiàn)代化的進(jìn)程，對(duì)人類(lèi)社會(huì)發(fā)展作用巨大。國(guó)際分工是一國(guó)制造企業(yè)成長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿υ?。?dāng)前，經(jīng)濟(jì)全球化導(dǎo)致生產(chǎn)要素國(guó)際性流動(dòng)，使得跨國(guó)公司的組織形式從原來(lái)的垂直一體化形式轉(zhuǎn)變?yōu)槿蛏a(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形式。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的企業(yè)通過(guò)嵌入全球生產(chǎn)體系迅速實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)和技術(shù)能力提升提供了機(jī)會(huì)。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)打破了發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國(guó)別獨(dú)立性和完整性，正在深刻影響著發(fā)展中國(guó)家的企

2、業(yè)（產(chǎn)業(yè)）成長(zhǎng)。作為新興的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，中國(guó)上個(gè)世紀(jì)90年代中后期快速加入國(guó)際垂直專(zhuān)業(yè)化分工之中，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的重要性與日俱增。通過(guò)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工，中國(guó)成為世界制造業(yè)大國(guó)，也成就了中國(guó)世界第二大經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展地位。但同時(shí)，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工對(duì)中國(guó)制造企業(yè)的成長(zhǎng)也帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)，合理利用網(wǎng)絡(luò)分工，獲取最大發(fā)展利益，成為中國(guó)企業(yè)國(guó)際化的最大戰(zhàn)略目標(biāo)。
　　鑒于此，論文以全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)為背景，以中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)為研究目標(biāo)，以效率為切

3、入點(diǎn)，通過(guò)對(duì)嵌入異質(zhì)性生產(chǎn)率的比較優(yōu)勢(shì)理論的詮釋?zhuān)钊胙芯咳蛏a(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)創(chuàng)新行為的影響;尋找全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)背景下發(fā)展中國(guó)家企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的基本過(guò)程和途徑，并結(jié)合國(guó)際成功經(jīng)驗(yàn)和中國(guó)制造業(yè)實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r，探討中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的戰(zhàn)略措施。
　　全文一共包括七個(gè)部分，論文的結(jié)構(gòu)安排如下:
　　第一章，導(dǎo)論。內(nèi)容包括論文研究的背景和意義，國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀，研究的基本思路與方法，主要內(nèi)容與可能的創(chuàng)新點(diǎn)。
　　第二章，全球

4、生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與價(jià)值鏈升級(jí)相關(guān)理論。傳統(tǒng)文獻(xiàn)大都在企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)條件下探討全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)價(jià)值鏈的影響，但現(xiàn)實(shí)中企業(yè)往往是異質(zhì)性的。企業(yè)在技術(shù)構(gòu)成、產(chǎn)品周期和資源稟賦方面存在較大差異，不同企業(yè)對(duì)于參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的響應(yīng)也存在區(qū)別。為此，論文重點(diǎn)考察中國(guó)企業(yè)參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)本土企業(yè)價(jià)值鏈的影響機(jī)制，基于傳統(tǒng)價(jià)值鏈升級(jí)理論（產(chǎn)品生命周期和比較優(yōu)勢(shì)理論），將全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)納入傳統(tǒng)理論分析框架中，鑒于企業(yè)異質(zhì)性特征，考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中不同企業(yè)（行業(yè)）的

5、價(jià)值鏈升級(jí)路徑，為接下來(lái)的實(shí)證分析提供理論基礎(chǔ)。
　　第三章，企業(yè)價(jià)值鏈測(cè)度與分析?？紤]到創(chuàng)新產(chǎn)出可以通過(guò)創(chuàng)新過(guò)程的改進(jìn)或轉(zhuǎn)換得到進(jìn)一步的提高，論文擬從創(chuàng)新效率的視角考察國(guó)際分工對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)出的影響。在傳統(tǒng)DEA模型中，將非合作博弈兩階段和共同（組群）邊界特征納入效率評(píng)價(jià)中，分別衡量技術(shù)異質(zhì)性假定下的不同價(jià)值鏈階段的創(chuàng)新效率（總效率、技術(shù)效率及產(chǎn)品效率），作為中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的度量。研究結(jié)果表明，中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新效率仍然有很

6、大提升空間，無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新還是產(chǎn)品創(chuàng)新，不同類(lèi)型企業(yè)都存在明顯的行業(yè)差異。
　　第四章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈非線性影響的經(jīng)驗(yàn)分析。論文將創(chuàng)新效率納入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工的分析框架中，從縱向和橫向兩個(gè)維度實(shí)證考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈的影響，研究全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工對(duì)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步與價(jià)值鏈升級(jí)效應(yīng)的影響及作用機(jī)制，并力求從不同的檢驗(yàn)方法對(duì)兩者關(guān)系進(jìn)行識(shí)別，并采用包括動(dòng)態(tài)GMM在內(nèi)的多種方法對(duì)內(nèi)生性問(wèn)題的影響程度進(jìn)行判定和控制。研

7、究發(fā)現(xiàn):面對(duì)西方跨國(guó)公司價(jià)值鏈治理，參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈的影響呈現(xiàn)顯著的倒“U”型曲線關(guān)系。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈的影響存在行業(yè)差異和階段差異。參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)顯著提升了技術(shù)密集型企業(yè)的創(chuàng)新效率，且大都通過(guò)價(jià)值鏈后端（產(chǎn)品效率）途徑實(shí)現(xiàn)的。
　　第五章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈影響的門(mén)檻效應(yīng)分析。考慮到企業(yè)在要素構(gòu)成、技術(shù)特征等方面的巨大差異性，以及價(jià)值鏈不同階段的特性，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)價(jià)值鏈存在非線性關(guān)系

8、是有可能的。本部分利用非線性門(mén)檻面板模型考察全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)中國(guó)價(jià)值鏈的“門(mén)檻效應(yīng)”，在此基礎(chǔ)上確定不同企業(yè)類(lèi)型、價(jià)值鏈各階段的最優(yōu)垂直分工強(qiáng)度。研究發(fā)現(xiàn):是否跨越“網(wǎng)絡(luò)陷阱”最終取決于參與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的紅利效應(yīng)、吸納效應(yīng)與擠出效應(yīng)的綜合作用。加大自主研發(fā)強(qiáng)度是決定中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈能否成功升級(jí)的關(guān)鍵因素。
　　第六章，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)與中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)戰(zhàn)略。為加快中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)，中國(guó)企業(yè)應(yīng)該突破傳統(tǒng)的靜態(tài)比較優(yōu)勢(shì)的束縛，借“網(wǎng)”

9、發(fā)展，關(guān)鍵是從全球價(jià)值鏈向全球價(jià)值鏈升級(jí)轉(zhuǎn)變，通過(guò)嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)形成新的動(dòng)態(tài)比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從原有的勞動(dòng)密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)向高附加值的研發(fā)營(yíng)銷(xiāo)環(huán)節(jié)升級(jí)。該部分從政府宏觀層面，產(chǎn)業(yè)中觀層面和企業(yè)微觀層面三個(gè)維度提出了中國(guó)企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)的戰(zhàn)略。宏觀層面上構(gòu)建企業(yè)全球價(jià)值鏈升級(jí)服務(wù)體系;中觀層面上優(yōu)化融入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制;微觀層面上培育企業(yè)全球價(jià)值鏈的核心能力。
　　第七章，結(jié)論與展望。主要包括本研究所得出的主要結(jié)論，目前存在的