論股東優(yōu)先購買權的法律效力.pdf

1、股東優(yōu)先購買權作為特殊法定優(yōu)先權的一種，通過對股東轉(zhuǎn)讓股權的自由進行限制來保護有限責任公司的人合性。股東優(yōu)先購買權糾紛頻繁發(fā)生，該類案件在司法實踐中常出現(xiàn)同案不同判的困境。筆者對相關案件裁判從對內(nèi)、對外效力兩個角度進行梳理，對內(nèi)效力糾紛主要集中在其他股東作出行使優(yōu)先購買權的意思表示，是否能夠直接與轉(zhuǎn)讓股東之間形成股權轉(zhuǎn)讓合同，在法院判決撤銷轉(zhuǎn)讓股東與第三人間的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者轉(zhuǎn)讓股東與第三人協(xié)商解除轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，其他股東是否還能行使優(yōu)先

2、購買權。對外效力糾紛主要集中在股東未履行公司法或者章程規(guī)定的程序與第三人簽訂的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力如何，若第三人已經(jīng)在股東名冊上被記載為股東，且股東變更事宜已經(jīng)辦理工商變更登記，其他股東是否還能主張行使優(yōu)先購買權。司法實踐難以作出相對統(tǒng)一的判決，根源在于立法供應不足。通過司法解釋來補足相關制度是目前比較合適的解決路徑，只有對股東優(yōu)先購買權法律效力相關問題進行全面梳理，才可能制定出可以妥當解決糾紛的司法解釋。
　　股權的性質(zhì)和股權變動

3、模式是解決股東優(yōu)先購買權問題的關鍵。筆者從股權性質(zhì)出發(fā)，股權是個體性權利和團體性權利的統(tǒng)一，兼有請求權和支配權的屬性，對股權變動模式有至關重要影響。從規(guī)范和學理角度進行分析股權變動形式主義模式和單純的意思主義模式都存在問題，筆者認為把其他股東同意和放棄優(yōu)先購買權作為股權變動生效要件修正的意思主義模式才是合理選擇。在此基礎上，筆者對股東優(yōu)先購買權對內(nèi)、對外效力進行規(guī)范和學理分析。在對內(nèi)效力方面，股東優(yōu)先購買權在性質(zhì)上應采納形成權說的觀點，

4、其他股東主張優(yōu)先購買權的，能夠直接與轉(zhuǎn)讓股東之間形成股權轉(zhuǎn)讓合同，在法院判決撤銷轉(zhuǎn)讓股東與第三人間的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者轉(zhuǎn)讓股東與第三人協(xié)商解除轉(zhuǎn)讓協(xié)議之后，其他股東原則上可以行使優(yōu)先購買權。在對外效力方面，股東未履行公司法或者章程規(guī)定的程序與第三人簽訂的股權轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力并不因此而無效，若不存在一般合同無效事由，應為有效。若未經(jīng)其他股東同意和放棄優(yōu)先購買權，卻已經(jīng)進行股東名冊變更和工商登記變更，應屬錯誤登記，其他股東仍可以行使優(yōu)先購買權。