反壟斷罰款數(shù)額量化規(guī)則研究.pdf

1、反壟斷罰款是最為重要的反壟斷行政責(zé)任，與同是金錢制裁的其他反壟斷責(zé)任形式相比，罰款能發(fā)揮最適度的懲罰、威懾功能。要充分發(fā)揮罰款的懲罰、威懾功能就不得不完善罰款數(shù)額的量化規(guī)則。無論在以罰金為主的美國還是以罰款為主的歐盟和日本，其對數(shù)額的量化都有較為詳細的規(guī)定。美國反壟斷罰金的計算一般分兩步：首先是基礎(chǔ)罰金的確定；然后對罰金數(shù)額進行調(diào)整，即先計算涉案企業(yè)的犯罪點數(shù)，進而以犯罪點數(shù)確定系數(shù)區(qū)間，罰金基礎(chǔ)乘以系數(shù)區(qū)間可以得出一個罰金范圍，法院將

2、以該企業(yè)在違法行為中擔任的角色以及刑罰的目的等因素為依據(jù)，確定最后罰金數(shù)額；對于較為隱蔽的卡特爾行為，可以適用寬恕制度對其罰金數(shù)額進行免除。歐盟委員會確定罰款數(shù)額也同樣分為兩步：首先確定基礎(chǔ)金額，即銷售價值的一定比例乘以涉案企業(yè)壟斷違法行為的年數(shù)；然后在基礎(chǔ)金額之上考慮加重或者減輕事由以調(diào)整基礎(chǔ)金額最終確定罰款數(shù)額。對于卡特爾行為可運用寬恕制度對罰款數(shù)額進行減免。日本的課征金制度即為其反壟斷罰款制度，課征金數(shù)額由違法行為實施期間內(nèi)該行為

3、所針對的商品或者服務(wù)的銷售額或者購進額乘以一定比率得出。針對不正當交易限制行為，還規(guī)定了課征金減免制度。與美國、歐盟、日本相比，我國反壟斷罰款數(shù)額量化規(guī)則存在罰款威懾性不足、罰款設(shè)定方式不科學(xué)、罰款的具體規(guī)定缺乏可操作性以及罰款減免規(guī)定不完善的缺陷。
　　要完善反壟斷罰款量化規(guī)則。首先，應(yīng)該完善反壟斷罰款量化規(guī)則的基本理念。其次，應(yīng)該完善反壟斷罰款量化規(guī)則的具體規(guī)定，使得反壟斷罰款數(shù)額的確定標準明確、具體。要使反壟斷罰款數(shù)額的量化