基于CAS的產業(yè)集群形成一般性影響因素模擬識別研究.pdf

1、自馬歇爾的產業(yè)區(qū)理論起，產業(yè)集群理論研究已走過百年歷史，從產業(yè)集群基本特征到產業(yè)集群識別……從產業(yè)集群與經濟增長到產業(yè)集群風險，產業(yè)集群理論羽翼日漸豐滿。存在是演化軌跡上的一個點，只有深入了解演化過程，才能準確認識存在的性質，在產業(yè)集群理論中，曾出現(xiàn)過“產業(yè)空氣”、“外部經濟”、“彈性專業(yè)化”、“創(chuàng)新環(huán)境”等一系列概念模型，用以解釋產業(yè)集群演化過程。以韋伯為代表的工業(yè)區(qū)位理論將運輸成本作為核心概念，論證了運輸成本對產業(yè)集群形成的影響，然

2、而隨著世界經濟一體化步伐不斷加快，交通、通訊全球連通大格局逐步形成，阻礙經濟運行的非經濟壁壘逐漸減少，但產業(yè)集群現(xiàn)象并沒有隨著運輸成本的下降而減弱，依然如平滑空間上的粘滯點，吸引著大量的經濟能量，運輸成本作為產業(yè)集群成因的解釋能力日漸衰弱，那么影響產業(yè)集群形成的一般性因素是什么?這種一般性因素是否存在?或是每一個產業(yè)集群成功都有自己特殊的故事?如果能夠識別出產業(yè)集群形成的一般性影響因素，將會大大提高地方政府產業(yè)集群推進政策的有效性，有著

3、積極的現(xiàn)實意義。
　　 本文主題是探索產業(yè)集群形成的一般性影響因素。經濟現(xiàn)實是經濟理論研究所需信息的最優(yōu)來源，如果有充足的面板數(shù)據(jù)，統(tǒng)計實證無疑是一種可行之道，然而世界范圍內大規(guī)模的集群統(tǒng)計尚未完全展開，通過統(tǒng)計實證解決這一問題仍不具備條件。產業(yè)集群作為一種產業(yè)空間分布特征，產業(yè)集群演化理論一直在尋找這一現(xiàn)象的微觀解釋，以構成論為基礎的產業(yè)集群演化理論試圖通過產業(yè)集群優(yōu)勢解釋其存在的合理性，如規(guī)模報酬遞增、彈性專精、創(chuàng)新優(yōu)勢等，

4、這些優(yōu)勢似乎是一只看得見的手，將企業(yè)集聚在一起，其本質仍屬于產業(yè)集群優(yōu)勢研究。復雜性系統(tǒng)理論的發(fā)展為我們打開了一條揭示產業(yè)集群存在原因的新途徑，復雜性系統(tǒng)理論以生成論為基礎，通過自下而上的方法研究系統(tǒng)演化問題，系統(tǒng)宏觀特征是主體自組織演化的結果。本文以復雜自適應系統(tǒng)理論(CAS)為指導，構建產業(yè)集群人工生命模擬系統(tǒng)，以期能為這一問題提供可行的研究思路和解決方法。
　　 為了系統(tǒng)的探索這一問題，筆者在全文的結構方面作了如下安排：<

5、br>　　 第一章是導論部分。主要介紹了本文的選題背景，從系統(tǒng)理論發(fā)展的視角述評了產業(yè)集群演化理論的研究現(xiàn)狀、局限性和需要進一步解決的問題，提出本文重點研究的問題、技術路線和研究方法、研究意義以及創(chuàng)新與不足。
　　 第二章是相關理論的回顧。本章認為產業(yè)集群是經濟主體在適應環(huán)境變化過程中所形成的一種產業(yè)空間分布不均衡結構；綜合當前相關文獻的實證分析結果，可以形成產業(yè)集群的產業(yè)并沒有特殊規(guī)定性；并認為研究產業(yè)集群理論的關鍵是研究橫

6、向產業(yè)集群演化問題。另外，本章也介紹了復雜性系統(tǒng)理論的主要流派、涌現(xiàn)和復雜性的來源、復雜自適應系統(tǒng)理論的主要特點和研究方法。
　　 第三章是產業(yè)集群系統(tǒng)的復雜自適應性分析。雖然已有學者從復雜自適應系統(tǒng)理論視角研究產業(yè)集群演化問題，但產業(yè)集群是否是一個系統(tǒng)?是否能夠滿足復雜自適應系統(tǒng)的質的規(guī)定性?相關研究仍顯薄弱。本章首先以貝塔朗菲和錢學森對系統(tǒng)的定義為基礎，從多樣性、相干性和整體性三個角度論證產業(yè)集群是一個系統(tǒng)，爾后從非線性、開

7、放性、遠離平衡性、集聚、流和自組織特性六個方面論證產業(yè)集群系統(tǒng)是一個復雜自適應系統(tǒng)，為后文通過復雜自適應系統(tǒng)理論探索產業(yè)集群形成的一般性影響因素奠定理論基礎。
　　 第四章是產業(yè)集群演化的影響因素及演化機制分析。本章首先從復雜自適應系統(tǒng)視角出發(fā)，將產業(yè)集群演化的影響因素劃分為兩大類，其一是企業(yè)行為因素，如企業(yè)進入和退出該區(qū)域、企業(yè)創(chuàng)新、企業(yè)價格制定和規(guī)模調整等；其二是環(huán)境因素，環(huán)境因素包括產業(yè)集群內部環(huán)境因素和產業(yè)集群外部環(huán)境因

8、素，產業(yè)集群內部環(huán)境因素如知識溢出、合作、非貿易相互依賴等，產業(yè)集群外部環(huán)境因素又可劃分為內生環(huán)境因素和外生環(huán)境因素，內生環(huán)境因素隨集群產業(yè)的發(fā)展而發(fā)展，如相關和支持產業(yè)的發(fā)展、勞動力市場、政府政策等，外生環(huán)境因素隨著產業(yè)集群發(fā)展而逐漸稀缺，如自然資源等，產業(yè)集群內部環(huán)境因素并非對集群內每個企業(yè)都產生相同影響，而外部環(huán)境因素對產業(yè)集群內企業(yè)有同樣影響。并分析了各因素對企業(yè)相關行為的影響，在評述主流集群理論所分析的產業(yè)集群演化機制的基礎上

9、，探究了基于復雜自適應系統(tǒng)理論的產業(yè)集群演化機制，為第五章構建產業(yè)集群演化概念模型時，企業(yè)采用適應性行為制定價格和調整規(guī)模奠定理論基礎。
　　 第五章是產業(yè)集群演化概念模型構建。復雜自適應系統(tǒng)理論的核心是“適應性造就復雜性”，適應性集中表現(xiàn)在主體的學習能力上，設置主體行為規(guī)則是構建產業(yè)集群演化人工生命系統(tǒng)的前提，本章的主要內容就是構建相關主體的行為規(guī)則。此部分首先介紹了復雜自適應系統(tǒng)主體的微觀結構，并將本文研究的主體劃分為環(huán)境主

10、體和集群主體，集群主體主要考慮企業(yè)，環(huán)境主體重點研究了社會文化環(huán)境、相關和支持產業(yè)、政府、勞動力市場、消費選擇和外生環(huán)境因素。
　　 社會文化環(huán)境因素主要分析了企業(yè)家精神、接受新事物的速度和價值觀。企業(yè)家精神包括基礎企業(yè)家精神和由于相關和支持產業(yè)發(fā)展、人力資本可用性和企業(yè)家精神示范效應所帶來的增量。企業(yè)家精神影響著區(qū)域創(chuàng)建新企業(yè)的概率。企業(yè)衍生新企業(yè)的概率受企業(yè)規(guī)模、相關和支持產業(yè)發(fā)展、人力資本可用性和區(qū)域企業(yè)家精神示范效應的聯(lián)

11、合影響。人力資本可用性隨居民產業(yè)樂觀預期增加而增加，且隨著人力資本可用性接近最大值，增長速度遞減。企業(yè)家精神的示范效應隨該區(qū)域新增企業(yè)數(shù)量的增加而增加，區(qū)域居民的產業(yè)樂觀預期隨勞動力數(shù)量的增加而增加。
　　 區(qū)域內相關和支持產業(yè)的增長速度與規(guī)模隨集群產業(yè)的增長而增加；并假設政府支持政策具有臨界性，只有當產業(yè)規(guī)模超過一定臨界時，政府才會采取產業(yè)支持政策。勞動力市場分析重點研究區(qū)域勞動力就業(yè)吸引力，勞動力就業(yè)區(qū)位選擇決策主要考慮工資

12、水平和就業(yè)信息。假設消費需求具有多樣性，滿足不變彈性效用函數(shù)形式，且產品多樣化程度越大，居民消費預算越大。
　　 企業(yè)行為主要考慮生產過程和產品創(chuàng)新行為、規(guī)模調整行為、價格制定行為和市場退出行為。企業(yè)創(chuàng)新的知識來源包括知識溢出、合作和研發(fā)投資；新建立企業(yè)依據(jù)初始規(guī)模進行生產，在位企業(yè)依據(jù)上一期銷售規(guī)模制定本期生產規(guī)模；企業(yè)價格主要考慮企業(yè)的利潤預期和區(qū)域內其他企業(yè)的價格；企業(yè)成本從生產成本、內部組織成本和外部交易成本三個角度出發(fā)

13、，生產成本受生產規(guī)模、企業(yè)生產過程技術、勞動力價格、中間投入品價格和外生環(huán)境因素使用成本影響，中間投入品價格受相關和支持產業(yè)發(fā)展的影響；外生環(huán)境因素使用成本受區(qū)域企業(yè)數(shù)量影響；內部組織成本受企業(yè)規(guī)模影響；外部交易成本受相關和支持產業(yè)發(fā)展、政府支持效率影響。
　　 第六章構建產業(yè)集群人工生命系統(tǒng)并進行模擬分析。本章首先介紹了模擬平臺NETLOGO的基本特征，并設置了主體行為動作順序，在合理設計模擬流程的基礎上構建產業(yè)集群演化模擬系

14、統(tǒng)。由于本文的主題是識別產業(yè)集群形成的一般性影響因素，產業(yè)集群的具體區(qū)位并非關注的重點，文章通過勞動力數(shù)量和企業(yè)數(shù)量空間分布結構熵來測量產業(yè)空間分布不均衡程度，借以探索各因素對產業(yè)集群形成的影響。
　　 通過本文所構建的產業(yè)集群人工生命系統(tǒng)，模擬結果顯示，產業(yè)空間分布不均衡是產業(yè)發(fā)展過程中的常態(tài)，是產業(yè)發(fā)展的自然結果，產業(yè)集群理論模型的構建應該從產業(yè)內部發(fā)展過程出發(fā)，而不是通過產業(yè)比較構建產業(yè)集群演化模型。產業(yè)集群現(xiàn)象并非產業(yè)演

15、化過程中的系統(tǒng)穩(wěn)態(tài)，在產業(yè)演化過程中企業(yè)數(shù)量空間分布呈現(xiàn)集中與分散交替出現(xiàn)的狀態(tài)。導致產業(yè)空間分布不均衡的因素并非唯一，因此集群政策的制定需要根據(jù)本地實際情況相機而定。
　　 本文所設置的32個取值在一定范圍內變動的外生變量，根據(jù)模擬結果可以劃分為四類，第一類變量本文不支持其取值變化對產業(yè)空分布對稱破缺程度產生影響；第二類變量取值變動對產業(yè)空間分布對稱破缺程度影響方向不固定；第三類變量隨著取值逐漸增大，產業(yè)空間分布對稱破缺程度逐

16、漸減弱；第四類變量隨著取值逐漸增大，產業(yè)空間分布對稱破缺程度逐漸增大。通過對四類變量進行分析，得出以下結論：1.企業(yè)衍生概率越高，產業(yè)空間分布對稱破缺程度越大；2.在已出現(xiàn)產業(yè)空間分布不均衡的情況下，初始人力資本可用性越大，產業(yè)空間分布對稱破缺程度越高；3.影響集群產業(yè)發(fā)展的相關和支持產業(yè)發(fā)展越困難，產業(yè)空間分布越不均衡；4.相關和支持產業(yè)對企業(yè)中間投入品價格影響越大，產業(yè)空間分布越不均衡；5.消費需求多樣化是形成集群的原因之一；6.勞