AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)問題研究.pdf

1、2013年12月13日，國務(wù)院公開發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》，境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商推薦在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，這標(biāo)志著新三板擴容至所有符合新三板條件的企業(yè)，也為廣大中小企業(yè)打開了進入資本市場融資的“綠色通道”，在一定程度上解決了融資難困境。新三板市場是我國多層次資本市場體系的重要基礎(chǔ)層次，新三板的擴容也讓場外市場的發(fā)展進入黃金時期，全國中小企業(yè)掛牌新三板數(shù)量之多使得新三板業(yè)務(wù)成為

2、金融市場的熱點，全國各地券商紛紛大力開展新三板業(yè)務(wù)。其中，新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)是新三板業(yè)務(wù)中的基礎(chǔ)與核心，由于擬掛牌企業(yè)大多規(guī)模較小，內(nèi)控機制不健全，會計制度不完善，故主辦券商需要認(rèn)真地按照掛牌要求對企業(yè)進行股份制改造和規(guī)范，及時解決掛牌時存在的問題，讓企業(yè)順利掛牌。
　　與發(fā)達(dá)省份的新三板市場相比，廣西新三板市場起步晚，發(fā)展速度慢，但是也同時具備廣闊的市場前景及政府政策支持等優(yōu)勢。本論文以AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)為研究對象，

3、對其業(yè)務(wù)現(xiàn)狀進行研究，分析該業(yè)務(wù)存在的問題與產(chǎn)生問題的原因，前瞻性地提出相關(guān)應(yīng)對策略。論文首先對國內(nèi)外有關(guān)多層次資本市場形成、場外交易市場發(fā)展等相關(guān)研究成果進行梳理總結(jié)，接著對我國新三板市場發(fā)展歷程及現(xiàn)狀進行了介紹;其次闡述AB證券公司新三板推薦掛牌業(yè)務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀，并總結(jié)出該業(yè)務(wù)存在市場占有率下降，承攬工作效率低，盡職調(diào)查工作缺乏獨立性等問題，且分析出了內(nèi)部及外部原因。最后，本文提出了重視新三板項目的儲備、增加盡職調(diào)查方法等具體建議。愿A