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文檔簡(jiǎn)介
1、互聯(lián)網(wǎng)金融近幾年發(fā)展迅速,規(guī)模急劇增大,吸引了越來(lái)越多投資者的關(guān)注,但其發(fā)展期間暴露出的風(fēng)險(xiǎn)與問(wèn)題也越來(lái)越成為阻礙行業(yè)發(fā)展的絆腳石。2015年8月3日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展股權(quán)融資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專項(xiàng)檢查的通知》,確立了互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資平臺(tái)的提法?;ヂ?lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資源于股權(quán)眾籌,但是我國(guó)證券監(jiān)管部門(mén)認(rèn)為目前我國(guó)互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)沒(méi)有直接從事股權(quán)眾籌的條件,立法部門(mén)也沒(méi)有建立起相關(guān)的“股權(quán)眾籌”制度,所以把現(xiàn)有的從事“股權(quán)眾籌
2、”業(yè)務(wù)的平臺(tái)定義為私募性質(zhì)的“互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資”。本文的發(fā)表以“互聯(lián)網(wǎng)+”為時(shí)代背景,根據(jù)人民銀行等十部委《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)》的確認(rèn),互聯(lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融,互聯(lián)網(wǎng)+金融更應(yīng)該被理解為金融+互聯(lián)網(wǎng)。在現(xiàn)階段沒(méi)有明確法律規(guī)制的前提下,大多數(shù)融資平臺(tái)卻抱著“互聯(lián)網(wǎng)+金融”的出發(fā)點(diǎn)來(lái)開(kāi)展相關(guān)金融業(yè)務(wù)。如果把互聯(lián)網(wǎng)作為開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的前提,本末倒置,自然會(huì)引起一些監(jiān)管問(wèn)題。但是筆者認(rèn)為以互聯(lián)網(wǎng)作為發(fā)展金融業(yè)務(wù)的手段,仍是
3、必要的,因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)帶來(lái)了金融模式的創(chuàng)新。本文的主要內(nèi)容并不是探討互聯(lián)網(wǎng)和金融在互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資中誰(shuí)為主導(dǎo)因素的問(wèn)題,但本文對(duì)互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資的法律規(guī)制研究,是建立在以金融為主導(dǎo)要素的前提下展開(kāi)的。
本文由四個(gè)部分組成,第一部分詳細(xì)論述了互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資的定義及其具有的特征,分析了平臺(tái)私募的性質(zhì),討論了平臺(tái)需要具備的職能和承擔(dān)的法律責(zé)任,同時(shí)根據(jù)我國(guó)的資本市場(chǎng)現(xiàn)狀,討論了資本市場(chǎng)多層次體系的完善及開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)
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