我國水權制度架構與配置關鍵技術研究.pdf

1、建立國家水權制度是新時期我國水資源公共政策的重要內容，2011年《中共中央國務院關于加快水利改革發(fā)展的決定》（中發(fā)（2011)1號）和2012年《國務院關于實行最嚴格水資源管理制度的意見》(國發(fā)(2012)3號）均明確要求建立和完善國家水權制度。水權制度建設包括確權制度和實施制度兩大基本內容，其中確權制度是水資源國家所有權屬向用戶用水權屬讓渡的基本途徑，又包含行政配置制度和市場配置制度，前者是行政公權對于稀缺公共資源的初始配置，后者是利

2、用市場提高水權分配效率的重要補充，2011年中央一號文和2012年國務院三號文均在規(guī)定“建立健全水權制度”后，同時要求“運用市場機制合理配置水資源”。
　　 我國水權制度建設可追溯至上世紀80、90年代，隨著水資源稀缺性的不斷凸顯，國家水權制度建設越發(fā)迫切并需付諸實踐。本論文在系統(tǒng)梳理和總結水權制度國內外實踐進展的基礎上，提出了產權理論、新制度經濟學和博弈論是水權制度建設的三大科學基礎，而水權制度建設基本內容包括確權和實施兩大基

3、本制度建設，確權則又分為水權初始行政配置和水權的二次市場配置，水權行政配置核心包括江河水量分配制度、取用水總量控制制度和取水許可制度，市場配置的要點是轉讓方式、轉讓價格和第三方利益補償。水權實施制度建設是用戶行使其用水權的制度保障，核心包括計劃用水管理制度和水資源調度管理制度。
　　 在研究和提出國家水權制度整體架構的基礎上，針對確權的兩大環(huán)節(jié)的關鍵技術需求，開展了水權分配技術和水權轉讓交易定價技術研究。鑒于水權分配結果現實可接

4、受程度的要求，本論文創(chuàng)新引入了帶精英策略的非支配排序遺傳算法(NSGA-Ⅱ)用于水權分配，通過計算水權各項分配原則的Pareto前沿，揭示這些原則之間的量化關系，實現了水權分配機制與過程的可視化。與傳統(tǒng)的多目標優(yōu)化算法引入權重將多目標轉化為單目標進行優(yōu)化的方法相比，該算法可展示計算后各分配準則對應的完整的Pareto前沿，在非劣方案集的空間尋優(yōu)方面具有明顯的先進性。論文還實驗性地對黃河87分水方案按照現狀條件進行評價，并指出了該方案的優(yōu)

5、化方向。在水權轉讓交易定價技術方面，本論文從實踐出發(fā)，研究了考慮第三方影響的市場供求平衡的均衡定價方法，即在水權轉讓交易定價中均衡轉出方和轉入方的價格意愿，同時考慮對第三方影響因素進行定價。其中，轉出方供給價格可以采用扣除非水成本法和效益分攤系數法計算，第三方補償價格計算方法可分為基于費用的估算方法和基于損害的估算方法兩種途徑，轉入方支付價格意愿與轉讓水的經濟價值產出關系密切，具體可以通過扣除非水成本法、效益分攤系數法、替代工程成本法和