契約型證券投資基金托管人制度研究.pdf

1、金托管人在監(jiān)督職能上的賦權不足，導致基金托管人對基金投資的運作往往“有心無力”，因此，應該在保障基金托管人充分獲取基金運作信息的基礎上，賦予基金托管人事前審查、違法行為停止請求、事后訴訟救濟等更多的監(jiān)督手段。第四部分，對基金托管人的選擇作出探討。從立法比較中得出托管人的獨立性是托管人履行職責的必須，保持獨立性是托管人選擇必須遵循的原則，各國對托管人選任的相關規(guī)定也圍繞其展開?；貧w我國立法與實踐，本文認為我國基金托管人在選任、報酬給付等方

2、面事實上操縱于管理人，這導致基金托管人嚴重缺乏獨立性，加上高行業(yè)準入要求使得托管人市場缺乏競爭性，使得托管人監(jiān)督職責履行不足，須對托管人選擇制度進行改革。第五部分，托管人的約束與激勵。如何設計制度以賦予托管人履行職能的動力和壓力，是本部分的重點。研究從托管人的責任設置、激勵構建展開，對我國托管人責任制度與激勵機制進行了考察，對我國基金托管人民事責任體系不完善和激勵機制欠缺的問題進行了評述，并提出了建議。關鍵詞：證券投資基金；內(nèi)部監(jiān)控；托