三江源草地生態(tài)保護中牧戶的福利變化及補償研究.pdf

1、三江源是我國江河中下游地區(qū)和東南亞國家生態(tài)環(huán)境安全和區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)屏障，但在近幾十年的全球氣候變化和人類活動的雙重影響下，三江源區(qū)源區(qū)草地植被退化退化嚴重已經(jīng)使源頭水源涵養(yǎng)能力急劇減退，并已直接威脅到了長江、黃河流域、乃至東南亞諸國的生態(tài)安全，國家自2005年始在三江源區(qū)大規(guī)模實施生態(tài)移民和限制放牧等工程以緩解草地退化的格局、并逐漸恢復(fù)和保護三江源生態(tài)環(huán)境。三江源生態(tài)保護及補償工作至今已7年有余，源區(qū)草地植被和濕地生態(tài)環(huán)境得到了一

2、定程度的恢復(fù)和改善，但與此同時也出現(xiàn)了一些影響生態(tài)經(jīng)濟和社會和諧、穩(wěn)定、健康發(fā)展的問題，其中以依賴當(dāng)?shù)夭莸刭Y源而生存、三江源區(qū)的最主要經(jīng)濟主體——牧戶的福利和發(fā)展是尤為重要且最緊迫的問題之一。三江源生態(tài)保護工作的開展離不開牧戶的積極響應(yīng)、支持和參與，而牧戶愿意參與生態(tài)保護計劃的前提是牧戶的福利不下降或得到科學(xué)合理的補償，在補償不到位或補償機制不健全的情況下，牧戶參與三江源生態(tài)保護行為將極有可能使牧戶的經(jīng)濟收入和生活受到很大的影響，許多牧

3、戶的生活甚至陷入貧困化的威脅，既不符合公平原則和可持續(xù)發(fā)展原則，又容易挫傷牧戶參與生態(tài)保護行為的積極性，影響三江源草地生態(tài)恢復(fù)及保護的效果和速度。因此，研究牧戶在三江源生態(tài)保護中的福利內(nèi)涵及變化情況，以牧戶福利得到改善為目標制定補償標準和調(diào)整補償機制，激勵牧戶繼續(xù)參與生態(tài)保護行為，對最終持續(xù)推進三江源區(qū)中后期的生態(tài)保護開展和維護社會經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。本文結(jié)合福利經(jīng)濟學(xué)理論和千年生態(tài)系統(tǒng)報告的核心思想，界定了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)變化中人類福

4、利的內(nèi)涵，并對三江源草地生態(tài)保護中牧戶的福利變化進行了評價和分析，在牧戶福利優(yōu)化的基礎(chǔ)上核算了三江源草地生態(tài)保護過程的補償標準，并以行政區(qū)劃為界線提出了各縣的補償次序、不同補償性質(zhì)的補償標準和不同的發(fā)展保護模式。
　　 本文結(jié)合森的能力框架探討了福利的內(nèi)涵，界定了生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)及其功能對人類福利的內(nèi)涵，指人類在生態(tài)系統(tǒng)生產(chǎn)和利用中的自由選擇和能力，而貧窮指可行性能力和發(fā)展的受限，即福利的下降。生態(tài)系統(tǒng)的退化和破壞將嚴重威脅人類福利

5、（尤其是窮人的福利），關(guān)注強烈依賴于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的貧困人群的福利，并科學(xué)有效的實施生態(tài)補償通過外部效應(yīng)內(nèi)部化，以激勵生態(tài)保護的行為進而實現(xiàn)生態(tài)保護和人類福利改善的雙贏。本文以三江源草地生態(tài)保護中的牧戶為研究對象，分別以參與三江源草地的生態(tài)移民和參與草地限制放牧的牧戶為例，分析了不同類型的牧戶參與生態(tài)保護行為中的生活、健康、安全、社會關(guān)系、環(huán)境、社會適應(yīng)、自由、生活實現(xiàn)和幸福等9項功能的狀況，并結(jié)合馬斯洛需要層次理論確定了不同層次功能的權(quán)

6、重，并認為福利各功能之間是遞進式的即低階功能的實現(xiàn)程度會促進高階功能的實現(xiàn)，最后分別評價了三江源移民和限制放牧的牧戶在參與生態(tài)保護行為前后的福利變化情況。研究表明，三江源移民在參與生態(tài)保護行為后福利水平下降，主要是由于失去草地使用權(quán)后導(dǎo)致收入的下降、資源使用和參與環(huán)境管理的自由受到嚴重的影響、移民以前在草地放牧生活中形成的地緣和血緣關(guān)系被割裂使社會關(guān)系的支持功能下降、移民的生存技能未得到提升進而影響到了如社會適應(yīng)、生活實現(xiàn)和幸福感等高階

7、功能的實現(xiàn)，使移民的福利功能下降;牧戶參與限制放牧后的福利水平略有提升，是由于牧戶限制放牧后雖然使其收入水平有了一定的下降，但居住條件和醫(yī)療保障等各功能的提升使生活、健康、安全和社會關(guān)系、環(huán)境等各功能均得到了很大程度的提升、并且牧戶使用草地的權(quán)益比移民限制程度小、并且牧戶并未大規(guī)模遷徙因而社會適應(yīng)能力受損不明顯，使限制放牧牧戶的福利水平略有提升?？梢?，牧戶參與三江源草地生態(tài)保護行為使其收入水平受到了一定的影響，當(dāng)收入水平能維持日常的生活

8、所需時，牧戶的其他福利功能的改善能使牧戶的福利水平得到一定程度的提高;但當(dāng)收入水平下降顯著，而牧戶的其他生活能力未得到提高和其他福利功能尚不能實現(xiàn)時，牧戶的福利往往會明顯的下降，甚至陷入貧困化。因此，參與生態(tài)保護行為中牧戶的收入能力和自然資源產(chǎn)權(quán)承載的其他福利功能都是牧戶福利的重要組成部分，在補償過程中均應(yīng)該被重視、被補償，尤其應(yīng)該在低階福利功能如收入被補償?shù)幕A(chǔ)上，關(guān)注自由和生活實現(xiàn)等高階功能的補償和提升。
　　 本文通過三江

9、源生態(tài)保護中牧戶的福利均衡分析發(fā)現(xiàn)，要使牧戶的福利水平不下降或改善牧戶的福利水平，則必須提高補償標準和減少牧戶對草地資源的依賴性。因此，在提高補償標準的基礎(chǔ)上，更要考慮如何通過區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)調(diào)整來創(chuàng)造就業(yè)機會，通過提高牧戶的文化教育水平和層次、加強職業(yè)技能培訓(xùn)等提升牧戶的就業(yè)技能和可行性能力，讓牧戶通過自身的努力和政府的幫助通過非放牧式的生計方式轉(zhuǎn)變和其他多種途徑經(jīng)營來獲取經(jīng)濟收入，獲得比放牧收入更高的收入才有可能會逐漸帶

10、動牧戶逐漸減少和放棄對草地的依賴和利用，從而從根本上實現(xiàn)草地生態(tài)環(huán)境的保護，進而形成牧戶的可行性能力的提高和生態(tài)環(huán)境改善的互相促進的良性循環(huán)。
　　 本文通過文獻分析認為生態(tài)補償是貧困減緩的重要機制，在生態(tài)保護行為意愿和福利損失的基礎(chǔ)上制定生態(tài)補償標準，明確界定利益相關(guān)方和區(qū)域的生態(tài)保護責(zé)任，構(gòu)建科學(xué)的生態(tài)補償機制才能實現(xiàn)福利均衡，才能引導(dǎo)牧戶實現(xiàn)主動參與式保護，才能真正實現(xiàn)生態(tài)保護——人類福利提高——可持續(xù)發(fā)展的多贏局面。本文

11、基于三江源地區(qū)2002-2010年的氣候因子數(shù)據(jù)，模擬了近十年以來三江源草地生態(tài)保護后的植被覆蓋度(NPP)變化情況，并進一步核算了自2005年保護以后三江源各縣的草地生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值及增加情況;研究表明，三江源草地的生態(tài)服務(wù)功能在2005-2010年表現(xiàn)出先緩慢下降而后逐漸上升的趨勢，說明三江源草地生態(tài)恢復(fù)及保護行為在逐漸起效，體現(xiàn)出三江源草地生態(tài)由降低退化的速度演變?yōu)樯鷳B(tài)環(huán)境逐步恢復(fù)及改善的趨勢特征;三江源草地生態(tài)保護效益增加值

12、在區(qū)域上表現(xiàn)出極大的差異性，海拔比較高、氣候比較惡劣和退化嚴重的區(qū)域草地生態(tài)恢復(fù)比較慢、保護效益增加值比較小，增加幅度最大的是甘德縣，單位面積草地生態(tài)服務(wù)價值增加了1.086萬元/km2，唐古拉鄉(xiāng)和曲瑪萊縣的草地生態(tài)服務(wù)價值增加量分別為0.221萬元/km2和0.637萬元/km2，增加量最小;自2005年保護以來的5年中，三江源區(qū)每單位面積草地的保護效益增加值為0.902萬元/km2，并擬將各縣的草地生態(tài)保護效益增加量作為激勵三江源牧

13、戶主動參與生態(tài)保護的獎勵性補償標準。
　　 本文分別計算了三江源牧戶參與生態(tài)保護行為中，因草地資源使用權(quán)被禁止或被限制而在實際和理論上損失的經(jīng)濟收入（機會成本）和各項參與成本。牧戶的福利損失是理論上應(yīng)該補償給牧戶以保持福利均衡的，三江源移民和牧戶實際機會成本損失價值分別為4.2846萬元/戶和1.6478萬元/戶;基于草地理論載畜量而核算得到的三江源牧戶平均參與成本為3001.63元/hm2，平均機會成本損失為750.458元/

14、hm2，由于各縣的海拔高度、草地退化程度和交通通達度不同而使三江源各縣的參與成本和機會成本存在比較大的差異，因此補償?shù)倪^程中應(yīng)該被補償?shù)膮⑴c成本內(nèi)容和標準各不相同。
　　 本文基于消費者剩余理論和外部性理論，結(jié)合牧戶的參與生態(tài)保護行為的意愿，研究了牧戶在參與生態(tài)保護行為中為避免使福利受損而應(yīng)該獲得的最小受償意愿額度，并作為牧戶參與生態(tài)保護行為保持福利不下降的參考補償標準。研究表明，三江源牧戶中約66.7％的牧戶表示愿意參與生態(tài)保

15、護行為，牧戶參與保護行為后福利水平至少不變或不下降是牧戶參與保護意愿概率提高的重要保障，區(qū)域工作機會較多、生計方式比較豐富和生態(tài)保護外部性認知水平高的牧戶參與生態(tài)保護響應(yīng)的意愿較高。可見，讓牧戶分享生態(tài)保護的外部性效益、促進牧戶生計多樣化水平和提升牧戶的就業(yè)水平讓牧戶的收入水平得以保障并提高，是促進牧戶的保護積極性的關(guān)鍵。三江源生態(tài)移民基于平均值和中位值的受償意愿額分別為1.2886萬元/年·戶和2.05668萬元/年·戶，限制放牧的牧

16、戶基于平均值和中位值的最小受償意愿額分別為0.6733萬元/年·戶和1.14316萬元/年·戶，移民因草地生態(tài)保護行為中草地使用權(quán)被限制程度大（被禁止）和損失比較高，因此移民的受償意愿高于限制放牧的牧戶。
　　 本文以三江源的行政區(qū)劃為界線，基于草地生態(tài)恢復(fù)效益和補償效率計算了補償優(yōu)先度，結(jié)合三江源草地的生態(tài)退化恢復(fù)難度而劃分了補償區(qū)域的優(yōu)先次序，并探討了各區(qū)域的補償標準和發(fā)展模式。將保護效益增加最明顯和優(yōu)先度最高的三江源雜多縣

17、、達日縣和瑪多縣列為優(yōu)先補償區(qū)，該區(qū)域通過生態(tài)移民來達到生態(tài)保護的目的，而移民得到最高的激勵性質(zhì)的補償標準，即按照生態(tài)保護效益增加值與參與成本之和來補償，同時應(yīng)該參照移民的最小受償意愿額2.05668萬元/年·戶;將保護優(yōu)先度最低和恢復(fù)難度最大的唐古拉鄉(xiāng)、稱多縣和治多縣劃為重點保護補償區(qū)，同樣通過生態(tài)移民來保護，并按照生態(tài)保護效益增加值和實施成本作為鼓勵兼補償性質(zhì)的補償標準，并使補償標準參照移民的WTA;將優(yōu)先度次之的久治縣、班瑪縣、曲

18、瑪萊縣和玉樹縣列為次級補償區(qū)，實施限制放牧，并按照生態(tài)保護效益增加值與機會成本之和來補償牧戶的福利損失，并使補償標準參照牧戶的WTA即1.14316萬元/年·戶;將保護效果疲軟的其他區(qū)域列為潛在補償區(qū)域，可以在限制放牧的過程中適當(dāng)發(fā)展綠色經(jīng)濟，在資金充足的情況下按照生態(tài)保護效益增加值與交易成本之和來補償，以改善牧戶福利和實現(xiàn)生態(tài)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。
　　 根據(jù)三江源牧戶福利優(yōu)化為目標，提出了應(yīng)該對牧戶在三江源生態(tài)保護中的經(jīng)濟收入損失

19、和各種福利功能進行補償，并核算了三江源區(qū)域可持續(xù)的、激勵性質(zhì)的補償標準，以期望通過提高補償標準和實施差異化的補償，在改善牧戶福利水平的基礎(chǔ)上，提高牧戶主動參與生態(tài)保護的積極性，實現(xiàn)三江源保護區(qū)生態(tài)經(jīng)濟的全面可持續(xù)發(fā)展，實現(xiàn)社會福利最大化。但在今后考慮如何提升牧戶的可行性能力和加強公眾參與環(huán)境管理，并構(gòu)建整個三江源源頭和三江流域的生態(tài)補償機制以解決補償資金不足和實現(xiàn)福利均衡，是實現(xiàn)可持續(xù)保護和區(qū)域間平衡發(fā)展的重要舉措，也是進一步的研究方向