技術(shù)許可交易最優(yōu)方式選擇、定價(jià)及其法律規(guī)制問(wèn)題研究.pdf

1、隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代快步到來(lái)，在世界各國(guó)日益高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和利用的時(shí)代背景下，作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行財(cái)富轉(zhuǎn)化和技術(shù)保護(hù)的重要手段，技術(shù)許可已經(jīng)成為企業(yè)極其重要的戰(zhàn)略選擇之一，技術(shù)許可交易也成為技術(shù)貿(mào)易的重要組成部分。在技術(shù)許可交易過(guò)程中，技術(shù)許可的最優(yōu)方式選擇和定價(jià)問(wèn)題自然成為許可雙方最為關(guān)心的利益問(wèn)題。而技術(shù)許可的方式選擇及其定價(jià)不僅僅只是經(jīng)濟(jì)層面的考量，在具體交易中還可能受到這樣或那樣的規(guī)制特別是法律規(guī)制。因此，研究各種條件和影響因素下

2、技術(shù)許可交易的最優(yōu)許可方式選擇和許可定價(jià)及其可能受到的法律規(guī)制問(wèn)題，成為本文研究的主要目標(biāo)。
　　 從這個(gè)目標(biāo)出發(fā)，本文首先利用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論并通過(guò)構(gòu)建一些理論模型，分別研究了不可談判條件和可談判條件兩種情彤下的最優(yōu)許可方式選擇及其定價(jià)問(wèn)題。其中，在不可談判條件下分析了影響許可方式的各種因素，并分別在對(duì)稱(chēng)信息和不對(duì)稱(chēng)信息條件下論述了這些因素對(duì)最優(yōu)許可方式選擇及其定價(jià)所產(chǎn)生的影響；在可談判條件下，運(yùn)用討價(jià)還價(jià)理論的最新成果研究了不同談

3、判模型、談判破裂風(fēng)險(xiǎn)、是否具有外部選擇或內(nèi)部選擇等條件下技術(shù)許可產(chǎn)業(yè)化成果的談判分配定價(jià)問(wèn)題。然而，基于經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究得出的許可方式選擇和定價(jià)策略是否合理合法還需要得到進(jìn)一步的檢驗(yàn)。本文接著從法律規(guī)制層面對(duì)此進(jìn)行了研究，分析了技術(shù)許可交易的法律適用問(wèn)題、不同許可類(lèi)型法律規(guī)制的比較、強(qiáng)制許可中的法律規(guī)制問(wèn)題、技術(shù)許可定價(jià)的法律規(guī)制問(wèn)題、技術(shù)許可交易限制性做法的合法性以及無(wú)效知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等問(wèn)題。前者是一個(gè)經(jīng)濟(jì)優(yōu)化問(wèn)題，后者是一個(gè)法律規(guī)范問(wèn)題

4、。因此，兩個(gè)層面結(jié)合起來(lái)使得本文的研究既具有一定理論創(chuàng)新意義，還具有一定現(xiàn)實(shí)應(yīng)用價(jià)值。
　　 第二章到第四章從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)技術(shù)許可方式選擇和定價(jià)問(wèn)題展開(kāi)了研究，其中第二章和第三章在不可談判條件下進(jìn)行了研究，即基于傳統(tǒng)的假設(shè)--許可方設(shè)計(jì)一份“要么接受要么走人”（take-it-or-leave-it）的契約，被許可方不能就許可類(lèi)型、支付方式和許可費(fèi)率進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，這也是絕大多數(shù)許可文獻(xiàn)的前提假設(shè)。
　　 第二章從對(duì)稱(chēng)信息

5、角度下展開(kāi)分析，分別研究了許可雙方的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度（許可雙方分別屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避還是風(fēng)險(xiǎn)中性的）、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（包括許可方的類(lèi)型以及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)形式）、許可方的技術(shù)類(lèi)型（足激烈創(chuàng)新還足普通創(chuàng)新）、以及被許可方在獲得技術(shù)方面是否具有其他替代選擇（例如被許可方是否可以選擇自主研發(fā)、技術(shù)模仿或其他方式等）等因素對(duì)最優(yōu)許可方式所產(chǎn)生的影響。其中的一個(gè)重要研究結(jié)果表明，在不同的條件下各種方式都有可能是最優(yōu)的，這一定程度上揭示了現(xiàn)實(shí)中許可方式的多樣性之謎。
　

6、　 第三章從不對(duì)稱(chēng)信息條件下展開(kāi)分析，研究了技術(shù)許可交易中容易產(chǎn)生的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題、逆向選擇問(wèn)題和信號(hào)傳遞問(wèn)題。信息不對(duì)稱(chēng)使得許可交易的支付方式通常包含提成制，而純固定費(fèi)用方式通常并非最優(yōu)的。在不對(duì)稱(chēng)信息條件下，道德風(fēng)險(xiǎn)既有可能產(chǎn)生于許可方也有可能產(chǎn)生于被許可方。若采用純固定費(fèi)用方式，則許可方可能在技術(shù)服務(wù)（如傳布技術(shù)訣竅）時(shí)產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)，原因在于當(dāng)不能分享技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成果時(shí)這對(duì)許可方來(lái)說(shuō)意味著額外的成本。當(dāng)許可方無(wú)法觀察到被許可方在技

7、術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程、當(dāng)?shù)仄放凭S護(hù)、市場(chǎng)真實(shí)需求等情況下的真實(shí)努力水平信息時(shí)，道德風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)容易產(chǎn)生于被許可方。當(dāng)信息對(duì)稱(chēng)時(shí)，許可方可以針對(duì)不同類(lèi)型的被許可方設(shè)計(jì)不同的許可契約從而獲得最大收益，但是信息不對(duì)稱(chēng)使得許可方無(wú)法分清對(duì)方的真實(shí)類(lèi)型，因此必須事先通過(guò)設(shè)計(jì)某種機(jī)制（即分離均衡契約），使得能夠區(qū)分被許可方的類(lèi)型，逆向選擇問(wèn)題由此產(chǎn)生。當(dāng)然，不對(duì)稱(chēng)信息條件下還容易產(chǎn)生信號(hào)傳遞問(wèn)題，例如當(dāng)無(wú)法向?qū)Ψ奖砻髯约簱碛械膭?chuàng)新技術(shù)的真實(shí)質(zhì)量時(shí)，則對(duì)于好的類(lèi)

8、型的許可方來(lái)說(shuō)只能通過(guò)設(shè)計(jì)某種機(jī)制向?qū)Ψ絺鬟f關(guān)于自己真實(shí)類(lèi)型的信號(hào)。顯然，信息不對(duì)稱(chēng)是提成制和其他方式得以存在的主要原因。本章以信息經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)并通過(guò)構(gòu)建一些理論模型，分析了不對(duì)稱(chēng)信息條件下道德風(fēng)險(xiǎn)、逆向選擇和信號(hào)傳遞等經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的運(yùn)行機(jī)理。
　　 第四章研究了可談判條件下的技術(shù)許可定價(jià)問(wèn)題。如果把技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的成果比作一塊蛋糕，則許可方所要求的技術(shù)使用費(fèi)實(shí)際上就是許可雙方就這塊蛋糕進(jìn)行談判分配的結(jié)果。本章的研究是對(duì)既有許可文獻(xiàn)

9、的重要補(bǔ)充，這是因?yàn)榻^大多數(shù)的文獻(xiàn)是在不可談判條件下展開(kāi)的，而本章第一次真正系統(tǒng)地運(yùn)用討價(jià)還價(jià)理論的最新進(jìn)展對(duì)技術(shù)許可交易談判定價(jià)展開(kāi)了應(yīng)用性的研究。談判的程序、破裂風(fēng)險(xiǎn)、是否具有外部選擇或具有內(nèi)部選擇等因素都會(huì)對(duì)最終的技術(shù)許可談判定價(jià)結(jié)果產(chǎn)生至關(guān)重要的影響。本章建基于納什討價(jià)還價(jià)模型和魯賓斯坦討價(jià)還價(jià)模型及其擴(kuò)展模型并通過(guò)幾個(gè)具體的算例顯示了這些因素對(duì)許可談判定價(jià)的影響。
　　 第五章對(duì)技術(shù)許可交易方式選擇和定價(jià)中的法律規(guī)制問(wèn)

10、題展開(kāi)了分析。首先從知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、合同法和競(jìng)爭(zhēng)法角度分析了法律適用性問(wèn)題。其次對(duì)幾種常見(jiàn)的許可類(lèi)型包括獨(dú)占許可、獨(dú)家許町和普通許可進(jìn)行了比較，并重點(diǎn)對(duì)獨(dú)占許可做了深入研究，特別足分析了獨(dú)占許可的反托拉斯問(wèn)題。由于某些情況下國(guó)家基于公共利益或其他辦面的考慮，可能會(huì)對(duì)許可方的技術(shù)進(jìn)行強(qiáng)制許可的情況，因此分析了強(qiáng)制許可的發(fā)生原因及其相關(guān)法律規(guī)制問(wèn)題。隨后，本章還重點(diǎn)研究了技術(shù)許可方式選擇和定價(jià)中的法律規(guī)制問(wèn)題，特別是技術(shù)許可中的定價(jià)自由權(quán)、提成

11、基數(shù)、價(jià)格歧視和掠奪性定價(jià)等。由于現(xiàn)實(shí)交易中許可方通常會(huì)利用其優(yōu)勢(shì)地位對(duì)被許可方做出各種限制，因此本章也對(duì)這些限制性做法的合法性展開(kāi)了分析。最后，本文還研究了無(wú)效知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的情況，這也補(bǔ)充了前面經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的不足--經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究通常假定許可方的技術(shù)是有效的情況?？梢哉f(shuō)，本章的研究是對(duì)第二章到第四章的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究結(jié)果的檢驗(yàn)和補(bǔ)充。
　　 第六章則對(duì)技術(shù)許可交易的國(guó)內(nèi)外案例進(jìn)行了分析。這些案例顯現(xiàn)了現(xiàn)實(shí)中許可方式和定價(jià)的多樣性，這也一

12、定程度上驗(yàn)證了本文研究的一個(gè)重要結(jié)論，即在不同條件和影響因素下，各種方式都有可能是最優(yōu)的，選擇何種許可方式需要權(quán)衡考慮各種條件和因素?，F(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性為許可方式的多樣性提供了多種可能。
　　 本文研究的創(chuàng)新點(diǎn)主要體現(xiàn)在：一是將技術(shù)許可方式選擇和定價(jià)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究同現(xiàn)實(shí)中的法律規(guī)制問(wèn)題有機(jī)結(jié)合起來(lái)，既分析了許可方式選擇和定價(jià)的影響因素及其最優(yōu)策略，又對(duì)其進(jìn)行了法律層面的審視；二是首次系統(tǒng)地運(yùn)用討價(jià)還價(jià)的最新理論來(lái)分析技術(shù)許可產(chǎn)業(yè)化成