廣西研究生教育投入績效評價體系的構(gòu)建

1、<p>　　廣西研究生教育投入績效評價體系的構(gòu)建</p><p>　　摘要：本文從建立研究生教育投入績效評價體系的必要性出發(fā)，分析現(xiàn)有廣西研究生教育投入績效評價存在的問題，提出廣西研究生教育投入績效評價體系的內(nèi)容，該體系包括評價目標及原則、評價內(nèi)容、評價方法、評價指標和應(yīng)用保障機制，最后對廣西研究生教育投入績效評價信息平臺進行規(guī)劃。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：研究生教育投入

2、績效評價 信息平臺 </p><p>　　中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1002-5812（2016）03-0030-03 </p><p>　　研究生教育投入機制是我國研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略得以成功落地的首要環(huán)節(jié)，該環(huán)節(jié)的效率效果和持續(xù)優(yōu)化，無疑有賴于研究生教育投入績效評價機制的監(jiān)督、客觀評價與改進建議三大功能的協(xié)同發(fā)揮。財政部、國家發(fā)展改革委、教育部《關(guān)于完善研究生教育投

3、入機制的意見》（財教[2013]19號），廣西教育廳《關(guān)于完善我區(qū)研究生教育投入機制的實施意見》（桂財教[2014]78號）等指導(dǎo)文件的集中出臺凸顯了研究生教育投入及其績效評估問題的重要性和現(xiàn)實迫切性。 </p><p>　　一、建立研究生教育投入績效評價體系的必要性 </p><p>　?。ㄒ唬┩ㄟ^公正、公開、公平的評價，可以將有限的研究生教育投入資金集中于高效的研究生培養(yǎng)項目。通過績效

4、評價，可以對研究生教育投入的項目優(yōu)劣進行判斷，投入主體可以根據(jù)研究生培養(yǎng)項目的績效水平合理配置資源，提高研究生教育投入的效用。 </p><p>　?。ǘ┦菍ρ芯可囵B(yǎng)單位及研究生培養(yǎng)項目工作人員（含研究生導(dǎo)師）工作考評的參考依據(jù)。該考評有利于完善研究生培養(yǎng)單位的內(nèi)部管理水平，充分發(fā)揮研究生培養(yǎng)項目工作人員的工作積極性和創(chuàng)造性。 </p><p>　?。ㄈ┚哂幸龑?dǎo)功能。通過培養(yǎng)項目前期

5、評價并結(jié)合實際情況，能夠發(fā)現(xiàn)項目立項或是審批時忽略的問題，以及由于項目環(huán)境變化帶來的影響，通過對研究生教育投入評價結(jié)果的分析，能夠引導(dǎo)未來的研究生相關(guān)項目投入方向及資金量。研究生教育投入績效評價能夠反映研究生培養(yǎng)過程中存在的問題和風(fēng)險，把評價結(jié)果反饋給財政部門、教育部門、高校等相關(guān)研究生教育投入主體，引導(dǎo)主體采取適當?shù)拇胧┓婪丁?</p><p>　　二、現(xiàn)有廣西研究生教育投入績效評價存在的問題 </p&g

6、t;<p>　　（一）評價體系不完整。一套完整的研究生教育投入績效評價體系應(yīng)該包括評價目標、評價原則、評價方法、指標體系、評價結(jié)果應(yīng)用保障等內(nèi)容。由于歷史原因，廣西的研究生教育一直處于國內(nèi)中等水平，至2014年底廣西共有6所博士授權(quán)單位和12所碩士授權(quán)單位，在校研究生為2.5萬人，在全國排名第24名，因此對于研究生教育投入績效評價的理論研究與實踐應(yīng)用也相對落后，現(xiàn)有的研究生教育投入績效評價僅限于評價指標的應(yīng)用，未能從整體上

7、構(gòu)建完整的研究生教育投入績效評價體系應(yīng)用于實際項目評價以及有效地對評價結(jié)果進行科學(xué)分析和應(yīng)用。 </p><p>　?。ǘ┰u價指標不全面。由于研究生教育培養(yǎng)項目目標存在公益性、宏觀性、長期性、多樣性等特點，難以對研究生教育投入的產(chǎn)出成果進行具體量化。廣西目前的研究生教育投入績效評價，基本上都是由各個高校獨自進行，由于每個高校的教學(xué)管理水平存在差異，績效評價的側(cè)重點也有所不同。比如廣西師范大學(xué)側(cè)重于導(dǎo)師和研究生的

8、科研成果評價，廣西財經(jīng)學(xué)院則側(cè)重于從研究生教學(xué)方面進行評價等。財政廳和教育廳只對個別項目統(tǒng)一設(shè)置了績效評價指標，比如《廣西新增博士、碩士學(xué)位授予單位立項建設(shè)項目績效評價》設(shè)置了共性指標和個性指標，個性指標包括2012年人才培養(yǎng)和科學(xué)研究成效、2012年隊伍和條件建設(shè)成效和2012年項目建設(shè)社會效益。 </p><p>　?。ㄈ┰u價內(nèi)容不完整。目前，廣西研究生教育投入績效評價內(nèi)容主要集中在研究生教育投入帶來的科研

9、成果、就業(yè)率提高等直接經(jīng)濟效益，未能從效率、公平、滿意度、可持續(xù)發(fā)展性等方面進行綜合評價，使得評價結(jié)果單一，評價結(jié)果的分析和應(yīng)用也受到了限制。 </p><p>　　三、廣西研究生教育投入績效評價體系的內(nèi)容 </p><p>　?。ㄒ唬┰u價目標及原則。 </p><p>　　1.目標。為提高研究生教育投入的使用效率，降低培養(yǎng)成本，優(yōu)化教育資源及配置，以促進地區(qū)經(jīng)濟和

10、教育事業(yè)的發(fā)展，對研究生教育投入資金的產(chǎn)出效果、效率、公平、可持續(xù)發(fā)展和滿意度進行科學(xué)、準確的評估，以期達到研究生教育投入資金的最大綜合效益。 </p><p><b>　　2.原則。 </b></p><p>　?。?）社會功能原則。研究生教育社會功能是通過研究生教育培養(yǎng)國家棟梁和社會精英，以加速經(jīng)濟、社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。高校培養(yǎng)研究生體現(xiàn)了人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)

11、等三個方面的社會功能，因此在進行研究生教育投入績效評價時，不能僅僅考慮培養(yǎng)期的經(jīng)濟效益，要更多從人才培養(yǎng)、科技產(chǎn)出、長期社會效益等方面來評價。 </p><p>　　（2）經(jīng)濟性原則。經(jīng)濟性原則要求在進行績效評價內(nèi)容和指標的選擇時要分析可行性，在收集信息時要考慮成本效益原則，不應(yīng)一味追求評價結(jié)果的準確性而無視評價成本。在經(jīng)濟性原則下，評估指標的設(shè)置應(yīng)針對評價目標設(shè)置，設(shè)置數(shù)量不宜過多過細，并且設(shè)置指標所反映的信息

12、不應(yīng)重復(fù)。 </p><p>　　（3）可比性原則?？杀刃栽瓌t要求結(jié)合評價目標對研究生項目進行分類，同一類的研究生培養(yǎng)項目選定相同的績效評價方法和指標，使得績效評價結(jié)果能夠相互比較，減少評價成本，并且有助于發(fā)現(xiàn)項目沒有達到預(yù)期目標的原因，為以后同類項目總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。 </p><p>　　（二）廣西研究生教育投入績效評價內(nèi)容。依據(jù)《財政支出績效評價管理暫行辦法》（財預(yù)[2011]285號）

13、，應(yīng)對項目的經(jīng)濟效益、社會效益、環(huán)境效益、可持續(xù)影響和服務(wù)對象滿意度進行評價。由于研究生教育是一種公共產(chǎn)品，其具備的社會功能不能過于偏重經(jīng)濟性等硬性指標，還應(yīng)考慮公平、平等等軟指標，因此研究生教育投入績效評價內(nèi)容包括投入評價和產(chǎn)出評價，其中投入評價包括人力、物力和財力評價；產(chǎn)出評價包括效果性、效率性、公平性、可持續(xù)發(fā)展性和滿意度評價。 </p><p><b>　　1.投入評價。 </b>&

14、lt;/p><p>　?。?）人力投入方面。高校的教學(xué)活動是通過教師的勞動來完成的，在這個過程中，教師的能力、素質(zhì)以及對教材的鉆研，對教學(xué)內(nèi)容的掌握，對教學(xué)方法的使用，教育成果的測定，在自主性、能力等方面表現(xiàn)如何對高校產(chǎn)出成果有非常大的影響。 　?。?）財力投入方面。①財政性撥款。我國研究生教育經(jīng)費的來源主要依靠國家財政性撥款，包括科研經(jīng)費撥款、基建撥款、教育經(jīng)費撥款和其他經(jīng)費撥款。②學(xué)費。學(xué)費是指由學(xué)生家長支付的

15、教育費用。在非義務(wù)教育階段實行成本分擔(dān)制度，并增加學(xué)費分擔(dān)的比例。因此，學(xué)費成為我國教育經(jīng)費的主要來源之一。③其他費用。此類投入主要是指學(xué)校的自籌經(jīng)費，包括企事業(yè)、社會團體及個人捐贈。國家對捐贈投資教育事業(yè)實行鼓勵政策。 </p><p>　?。?）物力投入方面。物力投入主要反映高等學(xué)校的硬件水平，是高等學(xué)校建設(shè)的一項基本投入。物力投入包含高等學(xué)校所有的物資狀況，直接關(guān)系到高等學(xué)校的教學(xué)、科研及社會服務(wù)水平。通常

16、高校的物力投入包含重點學(xué)科、校舍、土地等多個方面。 </p><p><b>　　2.產(chǎn)出評價。 </b></p><p>　　（1）效果性評價包括判斷研究生培養(yǎng)項目是否完成了預(yù)期目標和相關(guān)實際受益研究生數(shù)量是否達到預(yù)定目標兩個方面的內(nèi)容。預(yù)期目標是在研究生培養(yǎng)項目立項時的預(yù)計成果，一般表現(xiàn)為對廣西經(jīng)濟與教育、目標收益研究生所產(chǎn)生的積極效果。只有項目的實際受益者是項目

17、預(yù)定的目標受益研究生，并且實際受益研究生的數(shù)量達到預(yù)期數(shù)量，才能認為培養(yǎng)項目實施達到了預(yù)期效果。 </p><p>　　（2）效率性評價是指對研究生教育投入資源轉(zhuǎn)化為結(jié)果的經(jīng)濟性進行評價，內(nèi)容包括研究生培養(yǎng)項目實施的時間進度和資金使用情況。研究生培養(yǎng)項目實施的時間進度是評價項目是否按立項的時間開始、能否按照計劃實施周期內(nèi)完工。資金使用情況是評價資金是否按照預(yù)定立項預(yù)算執(zhí)行，包括預(yù)算資金到位時間是否及時、是否按照預(yù)

18、算計劃使用和項目完成時預(yù)算資金使用率。 </p><p>　?。?）公平性評價是通過調(diào)查研究生教育投入資金運用方式、評價資金產(chǎn)出的公平效果來分析研究生教育投入資金對實現(xiàn)“教育公平”戰(zhàn)略目標的作用，具體內(nèi)容包括研究生教育投入資金資源配置公平性評價和教育服務(wù)獲取公平性評價。 </p><p>　?。?）滿意度評價是對受益研究生和相關(guān)研究生培養(yǎng)工作人員對研究生教育投入的滿意度進行調(diào)查，對滿意度抽

19、樣調(diào)查的結(jié)果進行定量分析，按照得分對各被調(diào)查主體滿意度進行排序，根據(jù)層次分析法對所研究的問題建立綜合評價模型，利用模糊綜合評判得到各級指標的綜合評價結(jié)果，對各評價等級賦值，將綜合評價結(jié)果轉(zhuǎn)換為百分制，得到最終的滿意度評價結(jié)果。 </p><p>　?。?）可持續(xù)發(fā)展評價是針對研究生教育投入項目持續(xù)運行并發(fā)揮成效的各方面因素進行評價，這些因素包括培養(yǎng)項目管理機構(gòu)的持續(xù)性、項目成果產(chǎn)出的利用、制度保障等?？沙掷m(xù)發(fā)展評

20、價包括三個方面的內(nèi)容：①評價培養(yǎng)項目的管理機構(gòu)的設(shè)置、經(jīng)費、人力資源等能否滿足項目持續(xù)運行的需要；②評價項目的產(chǎn)出成果能否得到持續(xù)利用；③評價項目運行所依據(jù)的政策、制度能否得到持續(xù)性實施。 </p><p>　?。ㄈV西研究生教育投入績效評價方法?？冃гu價方法多種多樣，結(jié)合廣西研究生教育投入的特點和評價內(nèi)容，依據(jù)社會功能、經(jīng)濟性和可比性原則，以定量研究方法為主、定性研究方法為輔對廣西研究生教育投入進行績效評價。

21、 </p><p>　　（1）德爾菲法。該方法是在定量和定性分析的基礎(chǔ)上，以專家打分等方式做出定量評價，其結(jié)果具有數(shù)理統(tǒng)計特征，便于缺乏原始數(shù)據(jù)和統(tǒng)計資料的情況下做出定量估計。德爾菲法能夠節(jié)約評價的時間和費用，方便獲取各個專家有價值的評價，簡便易行，但主觀性強。 </p><p>　?。?）層次分析法（AHP）。該方法是根據(jù)項目對各個影響因素的排序原理，把復(fù)雜的問題分解為有序的層次結(jié)構(gòu)（如

22、目標、方案、標準等），再通過層次間的兩兩比較、判斷和計算，從而對研究生教育投入項目方案的優(yōu)劣進行排序。 </p><p>　　（3）數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。該方法是應(yīng)用項目的投入產(chǎn)出量，用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法規(guī)劃出一個確定的最佳績效前沿面，計算出每個項目的非效率指數(shù)，是一種常見的定量分析方法。 </p><p>　?。?）層次分析法-模糊綜合評估法。該方法是將層次分析法和模糊綜合評估法有機結(jié)合

23、起來對研究生教育投入項目的效果進行評估，即通過層次分析確定子目標和各指標權(quán)重，用多層次模糊綜合評估法對項目的效果進行評估。 </p><p>　?。ㄋ模V西研究生教育投入績效評價指標。 </p><p>　　1.投入評價指標。 </p><p>　?。?）人力投入指標。主要以教師數(shù)量的投入為主，包括高校本部正高教師人數(shù)、高校本部副高教師人數(shù)、研究生學(xué)歷教師人數(shù)、博士

24、學(xué)歷教師人數(shù)以及其他學(xué)歷教師和其他專任教師的人數(shù)，輔之以相關(guān)科研人員人數(shù)，如研究與發(fā)展全時人員數(shù)、社科/科技活動人員數(shù)。 </p><p>　?。?）財力投入指標。本年基建完成投資總額、教育事業(yè)經(jīng)費總收入、國家教育經(jīng)費撥款、地方教育經(jīng)費撥款、教育事業(yè)收入、科研經(jīng)費收入、其他經(jīng)費撥款。 </p><p>　?。?）物力投入指標。學(xué)校占地面積、學(xué)科研及行政辦公用房面積、生活用房及教工住宅面積、

25、物力教室面積、圖書館面積、實驗實習(xí)場所面積。 </p><p><b>　　2.產(chǎn)出指標。 </b></p><p>　?。?）效果性評價指標按照評價內(nèi)容可以分為兩類，第一類為實現(xiàn)預(yù)期目標的程度指標，包括產(chǎn)出數(shù)量指標、產(chǎn)出質(zhì)量指標、產(chǎn)出時效指標和產(chǎn)出成本指標；第二類為項目瞄準度指標，包括項目實際受益研究生是否是目標受益研究生和實際受益研究生數(shù)量占預(yù)計目標受益研究生數(shù)量

26、的百分比。 </p><p>　?。?）效率性評價指標有培養(yǎng)項目實施的時間進度指標、資金使用情況指標和資金使用的產(chǎn)出指標。 </p><p>　　（3）公平性評價指標有研究生培養(yǎng)項目支出結(jié)構(gòu)公平性指標和研究生教育服務(wù)獲取公平性評價指標。 </p><p>　?。?）滿意度評價指標有受益研究生滿意率和相關(guān)研究生培養(yǎng)工作人員的滿意率。 </p><p

27、>　　（5）可持續(xù)發(fā)展評價指標有項目持續(xù)運行的指標、項目產(chǎn)出成果是否能夠持續(xù)利用指標、政策對項目持續(xù)性保障程度的指標。 </p><p>　?。ㄎ澹V西研究生教育投入績效評價應(yīng)用保障機制。 </p><p>　?。?）建立廣西研究生教育投入績效評價的法律保障體制。廣西研究生教育投入績效評價的評價主體復(fù)雜、評價項目繁多、評價難度大，對于評價工作的機構(gòu)設(shè)置、組織實施和評價結(jié)果的分析應(yīng)用都