技術差距“雙刃性”與FDI技術外溢的非線性：理論與實證分析.pdf

1、外商直接投資(FDI)對東道國的技術外溢得到理論上的普遍認可，但對FDI技術外溢的實證研究卻存在分歧，除了數(shù)據(jù)層面、估計方法以及測度指標的差異外，更深層次的原因是以往研究僅從外資的角度來考慮FDI對東道國國內技術進步的作用機理。實際上，東道國的技術水平必然影響到FDI的技術外溢效應。內外資技術差距作為衡量內資技術水平最主要的指標，無疑得到學者們的普遍關注，然而目前關于技術差距與技術外溢作用機制的研究也難以得到一致的結論：技術水平落后的地

2、區(qū)難以通過引進外資從先進技術經驗中獲利；而內外資技術差距小的地區(qū)也未能證明有顯著的外溢效應?；诖耍P者選取內外資技術差距為視角，研究了技術差距與FDI技術外溢非線性的演進機理。采取理論與實證分析相結合的方法，本文創(chuàng)造性地提出技術差距的“雙刃性”，即技術差距通過影響東道國的吸收能力和有效技術選擇集對技術外溢產生“雙刃”效應，并首次運用動態(tài)測度模型和門檻回歸模型分析了這種雙刃效應與FDI技術外溢之間的作用機制，為相關經驗研究中的悖論提供一

3、種合理的經濟學解釋，進一步為我國引資政策的制定提供相應的理論支撐和建議。 本文的主要觀點是：(1)FDI技術外溢的發(fā)生是有門檻的，內外資的技術差距值大于臨界水平是技術外溢發(fā)生的前提，即存在技術差距的門檻；(2)跨過技術門檻后，隨著內外資技術差距值的進一步上升，F(xiàn)DI技術外溢的增速將減緩，即FDI技術外溢具有邊際遞減性。 從全文結構來看，筆者采取理論回顧—模型分析—實證檢驗的研究思路，全文分五章。第一章對相關理論的回顧和評

4、論，以及得到的啟示；第二章是模型分析，采用質量改進型內生增長模型的分析框架，假定技術進步來源于自主創(chuàng)新和對外資技術的模仿，創(chuàng)新性的引入技術差距的“雙刃性”對模型進行改進，模型能夠預示條件收斂，表明存在技術外溢的門檻效應，技術差距和技術外溢之間呈非線性倒U型關系。進一步采用我國1993-2006年的省際面板數(shù)據(jù)展開實證研究，第三章和第四章分別采用技術外溢的動態(tài)測度模型和門檻回歸模型檢驗了技術差距和技術外溢之間的非線性關系，兩種方法的實證結