基礎設施領域的公企業(yè)研究.pdf

1、基礎設施領域的公企業(yè)研究，既是一個重要的理論問題，也是一個十分重要的實踐問題。本研究是在前人有關“基礎設施”、“公企業(yè)”特性、定義、表現形式與發(fā)展成因的研究基礎之上展開的。從導論到結論雖然分成九章來撰寫，但始終是圍繞“什么是公企業(yè)”、“基礎設施領域中為何存在有公企業(yè)”、“公企業(yè)的演化動因與作用機理是什么”、“基礎設施領域中公企業(yè)的演化規(guī)律如何”等方面的問題展開探討與分析的。本文認為： (1)公企業(yè)是為了達成政府或公眾目標，由政府

2、全部或部分出資(或補貼)，主要提供公共物品的、由政府經營或干預的、受單獨立法模式調整與制約的特殊法人，是權力結構與權利結構之間博弈的一種均衡及其在微觀組織上的一種體現。依據公企業(yè)公共性的類型與程度不同，它有A、B、C、D四種類型之分。盡管適合于市場經濟要求的基礎設施領域公企業(yè)的法人制度是一種“四位一體”的特殊法人制度，包括依據單獨立法而設立的規(guī)制制度(即基于效率的放松規(guī)制和基于公平的親貧規(guī)制)、以國有獨資、控股與“公私合作”為代表的產權

3、制度、關鍵利益相關者主導的治理結構和與企業(yè)文化共生的管理制度四個方面，但具體到公企業(yè)的A、B、C、D四種類型，其法人制度與治理結構又有不同。 (2)基礎設施的技術、經濟與社會特性決定了公企業(yè)在基礎設施領域中存在的客觀必然性，公企業(yè)之所以廣泛存在于基礎設施領域，是基礎設施的技術、經濟與社會特性與公企業(yè)的兩重性(公共性與企業(yè)性)綜合作用的結果。 (3)在不同的經濟發(fā)展階段，公企業(yè)的演化動因不同。在資本主義經濟形成時期，其演化

4、動因是彌補私人投資不足，建設上層建筑的政策工具；在戰(zhàn)時和經濟危機時期，其演化動因是應對系統(tǒng)性風險的保障、修復機制和政策工具；在20世紀50-70年代，其演化動因是原始性市場失靈的糾正機制和平均利潤率下降的緩解機制與政策工具；在20世紀80年代至當代，其演化動因是新市場失靈的糾正機制和發(fā)展高新技術產業(yè)的導入政策工具；在未來時期，其演化動因是擴張有效需求、維持網絡經濟性和引領前沿戰(zhàn)略性產業(yè)的政策工具。 (4)公企業(yè)與私企業(yè)之間存在著

5、有限的替代性與四個方面的顯著互補性，正是這種替代性與互補性，使得公企業(yè)與私企業(yè)總是以一個動態(tài)的比例分布于基礎設施產業(yè)和其他一些戰(zhàn)略性產業(yè)之中。根據社會物品短缺性質和基礎設施發(fā)展模式的不同，公企業(yè)有以下特殊演化規(guī)律：一是基礎設施領域公企業(yè)的表現形式與分布特性隨經濟發(fā)展的階段不同而不同；二是即使是在同一經濟發(fā)展階段，公企業(yè)的表現形式與分布特性隨產業(yè)的不同而不同，總的趨勢是，公企業(yè)的產業(yè)分布層次越來越高，且符合“赫希曼準則”；三是在同一產業(yè)的

6、不同環(huán)節(jié)，公企業(yè)的表現形式與分布特性也不同，公企業(yè)的分布面越來越窄，基于產業(yè)“七寸”環(huán)節(jié)而出現“收斂型”分布；四是不同的基礎設施發(fā)展模式導致不同的公企業(yè)演化路徑。 (5)就我國基礎設施領域國有企業(yè)改革的路徑依賴問題，提出了“兩分法、一步走”模式和“譜系法、分步走”的模式的分類，并結合我國的改革實踐，在分析指出“兩分法、一步走”改革模式所帶來的兩大嚴重弊端(“內部人控制的外在化”——寄生性企業(yè)對母體的利益侵蝕和外部規(guī)制的失效——關

7、系對制度效應的擠出)的基礎上，提出了我國基礎設施領域國有企業(yè)改革的理論邏輯和可行路徑：即“譜系法、分步走”的模式，即第一步，通過改革把缺乏單獨立法的我國提供基礎設施及其服務的政企、政資與政監(jiān)合一的國有企業(yè)改造成基于單獨立法的政企、政資與政監(jiān)合一的A類公企業(yè)：第二步，把基于單獨立法的政企、政資與政監(jiān)合一的A類公企業(yè)改造成基于單獨立法的政企、政資、政監(jiān)分開的B類或C類公企業(yè)；第三步，通過改革部分地把基于單獨立法的B類、c類公企業(yè)再轉變成D類