外商對華直接投資技術溢出效應研究.pdf

1、本文立足于中國利用外資的實踐，研究工作主要從理論和實證兩方面展開，具體包括(1)在理論層面上，分析FDI技術溢出效應發(fā)生的內(nèi)在機制，即：技術溢出效應是如何在外資企業(yè)與本地企業(yè)之間發(fā)生的?(2)從實證層面上，分析FDI是否在中國產(chǎn)生了期望中的技術溢出效應，技術溢出效應的發(fā)生受哪些因素的影響，是否與理論分析的結果一致?全文共分六章。 第一章為緒論部分。首先介紹了本文的研究目的、主要研究內(nèi)容及研究意義；然后從理論基礎、經(jīng)濟增長理論、產(chǎn)

2、業(yè)組織理論、計量經(jīng)濟實證研究、案例實證研究以及國內(nèi)學者的研究等方面對國內(nèi)外關于FDI技術溢出效應的研究文獻進行了疏理；在指出以往研究不足的基礎上明確本文研究的努力方向，并構建研究的總體框架。 第二章對中國利用外資的歷程從外資政策、利用外資的特征以及外資對中國經(jīng)濟的影響三個角度做了簡要的歸納總結，為后續(xù)研究進行鋪墊。 第三章承繼于經(jīng)濟增長理論流派，從地區(qū)層面展開研究。本章在以往研究的基礎上重新構建了一個考慮FDI技術溢出效

3、應的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，通過引入地區(qū)特質變量，刻畫了FDI聚集程度，地區(qū)吸收能力、技術溢出以及地區(qū)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率之間的關系。 第四章承繼于產(chǎn)業(yè)組織理論流派，從產(chǎn)業(yè)層面展開研究。本章放棄了原有主流理論持有的“技術差距越大，技術溢出效應越容易發(fā)生”以及“技術溢出效應是‘自動’發(fā)生的”兩條基本假設，以博弈論為分析工具，將技術溢出效應內(nèi)生化為本地企業(yè)的學習型投資與外資企業(yè)阻礙型投資的均衡博弈結果，對技術溢出效應發(fā)生的內(nèi)在機制進行了較為深入

4、的分析，并在此基礎上探討了技術差距與技術溢出之間的關系。 第五章從前人較少關注的層面——企業(yè)層面展開研究，文章首先辨析了FDI技術溢出效應背景下本地企業(yè)吸收能力的涵義，并提出了識別、獲取、消化、轉化、利用5個組成維度；進而提出了吸收能力的概念模型，并在模型的基礎上提煉了吸收能力的路徑依賴性、層次性、非完備性和觸發(fā)性4個性質。 第六章對全文的工作進行了總結，同時從FDI技術溢出效應的角度對目前關于“以市場換技術”策略的爭論

5、進行了回答：FDI在我國地區(qū)和產(chǎn)業(yè)層面上確實產(chǎn)生了技術溢出效應，但是目前計量經(jīng)濟研究觀察到的技術溢出效應主要是通過大量低層次技術的溢出效應表現(xiàn)出來的，而這些低層次技術的溢出效應通常較為分散，難以通過案例研究的方式集中觀察到；同時大多數(shù)學者和實務工作者往往將注意力集中在最難發(fā)生的核心技術的溢出效應上，由于很難觀察到成功案例，因此會得出較為悲觀的研究結論。文章最后提出了旨在促進FDI技術溢出效應發(fā)生的相關政策建議。本文可能的創(chuàng)新之處在于：

6、 1.在地區(qū)層面上，通過引入地區(qū)特質變量，在前人研究的基礎上重新構造了包含技術溢出效應的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，刻畫了FDI聚集程度，地區(qū)吸收能力、技術溢出以及地區(qū)穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟增長率之間的關系，模型的推導結果表明地區(qū)吸收能力與FDI聚集度的結合共同對FDI技術溢出產(chǎn)生影響，進而影響地區(qū)經(jīng)濟增長。 2.在產(chǎn)業(yè)層面上，放棄了原有主流理論持有的“技術差距越大，技術溢出效應越容易發(fā)生”以及“技術溢出效應是‘自動’發(fā)生的”兩條基本假設，以博弈

7、論為分析工具，將技術溢出效應內(nèi)生化為本地企業(yè)的學習型投資與外資企業(yè)阻礙型投資的均衡博弈結果，對技術溢出效應發(fā)生的內(nèi)在機制進行了較為深入的分析。 3.在企業(yè)層面上，將技術溢出效應視為本地企業(yè)主動學習的結果，本地企業(yè)的吸收能力在其中扮演關鍵角色。 4.在實證方面，從地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)三個角度利用計量經(jīng)濟研究和案例研究手段對FDI在我國產(chǎn)生的技術溢出效應進行了多角度的研究，較好的回答了FDI技術溢出效應是否存在以及受哪些因素影響