濫用與壟斷的關(guān)系

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與壟斷的關(guān)系,王 先 林上海交大凱原法學(xué)院,2010年6月10日 于大連,主要內(nèi)容,一、反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┑膹?fù)雜性二、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的理解三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與壟斷行為四、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用違反反壟斷法的認(rèn)定,一、反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┑膹?fù)雜性,反壟斷法的實(shí)施本來就是一個(gè)非常復(fù)雜的問題，其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┩鶗?huì)更為復(fù)雜和敏感。我國反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┦且粋€(gè)全新的和充滿挑戰(zhàn)的問題。這涉及到如何認(rèn)識(shí)反壟斷法

2、與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間的復(fù)雜關(guān)系。長(zhǎng)期以來，中國法學(xué)界和實(shí)務(wù)部門對(duì)于反壟斷法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系、尤其是反壟斷法應(yīng)當(dāng)如何對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使行為有著不同的看法。,保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與實(shí)施反壟斷法的關(guān)系,實(shí)際上，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以激勵(lì)創(chuàng)新和實(shí)施反壟斷法以維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)都是現(xiàn)代各國基本的經(jīng)濟(jì)政策和法律制度。兩者在基本功能和目標(biāo)上具有一致性：并行不悖，殊途同歸。（“胡蘿卜”與“大棒”；“一枚硬幣的兩面”）兩者在具體方面又表現(xiàn)出明顯的差異，甚至可能形成某種沖突：權(quán)利的

3、擁有與權(quán)利的行使；權(quán)利的正當(dāng)行使與不正當(dāng)行使（濫用）。,必要的平衡與制約機(jī)制,總體來說，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與實(shí)施反壟斷法（對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行規(guī)制）在本質(zhì)上是一致的，兩者相輔相成，實(shí)現(xiàn)共同的目的。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用進(jìn)行反壟斷法規(guī)制旨在建立一個(gè)必要的平衡與制約機(jī)制。處于不同發(fā)展階段的國家和地區(qū)在這方面所面臨的情況和相應(yīng)的考慮不完全相同。,中國《反壟斷法》第55條的規(guī)定,“經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，

4、不適用本法；但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，適用本法?！边@確立了中國反壟斷法在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)嵤┑幕驹瓌t。但是，如何對(duì)該條進(jìn)行正確的理解和適用還有很多具體問題需要解決。其中，對(duì)“濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”與“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”之間關(guān)系的理解就是一個(gè)很重要并且容易引起爭(zhēng)議的問題。這實(shí)際上就是如何認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與壟斷之間的關(guān)系。,二、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的理解,知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用在不同的國家和地區(qū)、不同的法律制度中的含義和范圍不盡相同，有些國家

5、和地區(qū)甚至沒有這一概念。在中國，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用這一概念并沒有法律明確規(guī)定其含義，對(duì)其理解不應(yīng)限于某些國家判例法中的比較狹隘的范圍，而應(yīng)當(dāng)從廣泛意義上去理解，即將濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為與正當(dāng)行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)相對(duì)的一個(gè)概念。這樣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用就是民事權(quán)利濫用在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的具體體現(xiàn)。,知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的含義界定,凡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使其權(quán)利時(shí)超出了法律允許的范圍或者正當(dāng)?shù)慕缦?，?dǎo)致對(duì)該權(quán)利的不正當(dāng)利用，損害他人利益和社會(huì)公共利益的行為，都可以概括

6、為知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用。例如，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的過程中，權(quán)利人利用許可方式，不正當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張其所享有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，或者利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)所帶來的優(yōu)勢(shì)，不正當(dāng)?shù)嘏懦⑾拗剖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以此謀取不正當(dāng)?shù)睦妗?三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與壟斷行為,基于這樣的理解，知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用就是一個(gè)非常廣泛的概念，它雖然涉及反壟斷法的問題，但它又不限于、甚至也不首先是反壟斷法方面的問題。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用首先是與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身維護(hù)社會(huì)公共利益的目標(biāo)相抵觸的，同時(shí)也與民法上的公平、誠實(shí)信用和權(quán)利

7、不得濫用等基本原則相違背。即使是知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用違反競(jìng)爭(zhēng)法，其也不僅涉及反壟斷法，而且也涉及反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。例如，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人濫發(fā)警告函或?yàn)E用訴權(quán)的行為。,知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用未必是壟斷行為,一般認(rèn)為，判斷知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用成立的標(biāo)準(zhǔn)是行使權(quán)利的行為是否違背知識(shí)產(chǎn)權(quán)所要實(shí)現(xiàn)的相關(guān)公共政策，這不僅包括競(jìng)爭(zhēng)政策，而且也包括創(chuàng)新政策、表達(dá)自由政策等其他方面。當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使違反反壟斷法時(shí)，必然存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用，但是，反過來并不一定成立，即有些（甚至多數(shù)

8、）濫用并不違反反壟斷法。在合法地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)和違反反壟斷法之間還有許多行為，它們雖然不足以構(gòu)成違反反壟斷法的行為，但卻可能構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。,反壟斷法是規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的主要手段,不過，由于反壟斷法是各國基本的公共政策，而且知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的壟斷性決定了其濫用行為往往容易造成對(duì)反壟斷法所維護(hù)的競(jìng)爭(zhēng)秩序的破壞，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用構(gòu)成對(duì)反壟斷法的違反往往表現(xiàn)得更為突出，也特別受到關(guān)注，從而也使得反壟斷法是對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最基本的和最主要的法律

9、規(guī)制。,四、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用違反反壟斷法的認(rèn)定,基于對(duì)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)與違反反壟斷法之間關(guān)系的這種認(rèn)識(shí)，在認(rèn)定涉及行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為是否構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用與是否構(gòu)成違反反壟斷法是可以分開獨(dú)立進(jìn)行的，它們各自都不必然以另一個(gè)能否構(gòu)成為前提，只不過行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為若違反了反壟斷法也就同時(shí)構(gòu)成了濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)。但逆推理不成立。,因此，在理解中國《反壟斷法》第55條時(shí)不需要首先認(rèn)定出一個(gè)所謂的濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，然后再去審查是否排除、限制了競(jìng)爭(zhēng)，而是