我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度發(fā)展研究.pdf_第1頁(yè)
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文檔簡(jiǎn)介

1、我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度仍然是以證券經(jīng)紀(jì)商為主體的法人模式,證券經(jīng)紀(jì)人制度法律、法規(guī)和管理機(jī)構(gòu)、職能建設(shè)不健全;現(xiàn)行運(yùn)作模式落后,難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和證券市場(chǎng)的發(fā)展;同時(shí),在證券經(jīng)紀(jì)人激勵(lì)機(jī)制、內(nèi)部管理制度及風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在著缺陷和不足.所有這些都制約著我國(guó)證券市場(chǎng)的建設(shè)和證券業(yè)的發(fā)展,降低了我國(guó)證券業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力.因此,我國(guó)應(yīng)從自然人型證券經(jīng)紀(jì)人的法律地位、資格認(rèn)定與注冊(cè)管理制度、行為準(zhǔn)則和職業(yè)操守準(zhǔn)則、證券經(jīng)紀(jì)人傭金制度、提高證券經(jīng)

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