風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法

1、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理辦法1范圍范圍本文件規(guī)定了公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、確定、評(píng)價(jià)，采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施的方法。本文件適用于公司及各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。2規(guī)范性引用文件規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于

2、本標(biāo)準(zhǔn)。本章無(wú)條文。3定義定義風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：是通過(guò)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)源、影響范圍、時(shí)間績(jī)其原因和潛在的后果等，生成一個(gè)全面的風(fēng)險(xiǎn)列表。風(fēng)險(xiǎn)分析：是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類別，獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的使用目的，對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量的分析，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供支持。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果與組織的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則比較，或者在各種風(fēng)險(xiǎn)的分析結(jié)果之間進(jìn)行比較，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以便做出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的決策。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能

3、性或后果的措施。4職責(zé)職責(zé)4.1綜合管理部負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析、確定，組織制定應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施監(jiān)控，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施落實(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查；4.2各部門按照所承擔(dān)的業(yè)務(wù)和職責(zé)對(duì)本部門的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析、確定，必要時(shí)采取應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施；協(xié)助綜合管理部識(shí)別、分析風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)施應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施。4.3最高管理層評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施，持續(xù)保持公司的戰(zhàn)略方向和宗旨。的偏好等。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施影響到公司內(nèi)其他領(lǐng)域

4、的風(fēng)險(xiǎn)或影響到其他利益相關(guān)方時(shí)，要評(píng)估這些風(fēng)險(xiǎn)，并與有關(guān)利益相關(guān)方溝通，必要時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6.1各部門應(yīng)對(duì)初步識(shí)別出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估，確定發(fā)生的可能性和造成后果的嚴(yán)重性，將可能性指數(shù)和嚴(yán)重性指數(shù)兩者的乘積定義為風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)，最后確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。6.2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，見表1表1可能性指數(shù)1極少發(fā)生2較少發(fā)生3可能發(fā)生4很可能發(fā)生5經(jīng)常發(fā)生6.3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性，見表2表2嚴(yán)重性指數(shù)1可忽略影響2微小影響3中等影響4