中國(guó)證券公司面臨的問題與對(duì)策.pdf

1、作者在證券公司工作多年,對(duì)中國(guó)證券公司的現(xiàn)狀與問題有一定的感性認(rèn)識(shí).該文結(jié)合專業(yè)理論學(xué)習(xí),通過分析中國(guó)證券公司當(dāng)前存在的問題和WTO帶來的挑戰(zhàn),探討中國(guó)證券公司所能采取的應(yīng)對(duì)之策.經(jīng)過十多年的發(fā)展,中國(guó)的證券市場(chǎng)已經(jīng)成為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,中國(guó)的證券公司也得到了超常規(guī)的發(fā)展,在證券市場(chǎng)上發(fā)揮著日益重要的作用.然而,中國(guó)證券市場(chǎng)是發(fā)展中的新興證券市場(chǎng),中國(guó)的證券公司整體競(jìng)爭(zhēng)力弱小;證券業(yè)平均利潤(rùn)率呈下降趨勢(shì);證券市場(chǎng)沒有形

2、成穩(wěn)定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu);證券業(yè)面臨強(qiáng)大的內(nèi)部和外部競(jìng)爭(zhēng)壓力;網(wǎng)上交易對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式構(gòu)成威脅;證券公司違規(guī)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)突出.隨著中國(guó)改革開放的深入和加入WTO,證券市場(chǎng)的對(duì)外開放必然給中國(guó)證券公司帶來新的挑戰(zhàn),如證券業(yè)開放的挑戰(zhàn)、傭金自由化的挑戰(zhàn)和證券業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇的挑戰(zhàn).挑戰(zhàn)和機(jī)遇從來都是并存的,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整也給證券行業(yè)帶來了巨大的機(jī)會(huì).中國(guó)的證券公司要從容應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn),只有迅速增強(qiáng)自身實(shí)力,改善經(jīng)營(yíng)管理,發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),實(shí)現(xiàn)多元化和

3、特色服務(wù)并舉,加強(qiáng)學(xué)習(xí),加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制,發(fā)揮證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律作用,完善法規(guī)和強(qiáng)化監(jiān)管,并通過建立中外合資證券公司來達(dá)到促進(jìn)交流、降低風(fēng)險(xiǎn)、增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的目的.該文分為五章.第一章為序言.第二章從證券公司概述開始,歸納相關(guān)概念和理論,作為探討實(shí)際問題的理論支持.第三章在介紹中國(guó)證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)上,闡述和分析了中國(guó)證券公司的發(fā)展現(xiàn)狀與問題.第四章進(jìn)一步分析問題,探討入世后中國(guó)證券公司面臨的挑戰(zhàn).最后一章提出了解決問題的思路,即中國(guó)證券公司的應(yīng)對(duì)之