基于DIM方法的中國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制研究.pdf

1、與現(xiàn)有的研究證券監(jiān)管的文獻(xiàn)不同,本文嘗試采用比較經(jīng)濟(jì)體制研究中的DIM方法,將證券監(jiān)管體制看作是一個(gè)決策機(jī)制,從決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)角度對(duì)中國(guó)證券監(jiān)管體制進(jìn)行了研究.得出了以下的觀點(diǎn):1、從證券監(jiān)管體制的決策結(jié)構(gòu)角度來看,我國(guó)的證券監(jiān)管體制的決策結(jié)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展已取得了明顯的進(jìn)步,但還需要進(jìn)一步的改革:在證券監(jiān)管決策權(quán)的來源方面,要根據(jù)證券市場(chǎng)的發(fā)展規(guī)律對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的決策結(jié)構(gòu)進(jìn)行改進(jìn).2、在證券監(jiān)管體制的信息結(jié)構(gòu)方面

2、,我國(guó)原有的證券監(jiān)管體制不能保證信息傳遞給決策者的真實(shí)性、充分性與及時(shí)性,這導(dǎo)致證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一系列的問題.3、從證券監(jiān)管體制的動(dòng)力結(jié)構(gòu)來看,科學(xué)的監(jiān)管體制需要我們?cè)趧?dòng)力結(jié)構(gòu)中必須重視個(gè)人目的在證券監(jiān)管體制中的作用,不斷提高組織的統(tǒng)一程度,采取合適的動(dòng)力方式以及構(gòu)建合適的激勵(lì)結(jié)構(gòu).4、本文的研究將證券監(jiān)管體制看作是一個(gè)決策機(jī)制.它的作用的發(fā)揮需要決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)之間協(xié)調(diào)配合.當(dāng)決策結(jié)構(gòu)、信息結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)的內(nèi)容以及其聯(lián)系方法

3、不同時(shí),整個(gè)監(jiān)管體制就發(fā)生了變化.證券監(jiān)管體制的改革,其本質(zhì)就是證券監(jiān)管決策機(jī)制的改革.所有制的改革、證券監(jiān)管法律法規(guī)的完善、證券監(jiān)管組織體系的完善對(duì)于證券監(jiān)管決策機(jī)制的完善具有重要意義,我們應(yīng)該對(duì)此引起重視.全文除導(dǎo)論外有八章,可以分為三部分:第一部分包括第一章、第二章,它為我們研究我國(guó)的證券監(jiān)管體制提供了一個(gè)環(huán)境基礎(chǔ).第一章研究證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展.在對(duì)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展進(jìn)行了回顧的基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展的淵源與軌跡進(jìn)

4、行了闡述,然后對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的作用進(jìn)行了2分析,最后,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家證券市場(chǎng)進(jìn)行了對(duì)比分析.第二章研究我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管實(shí)踐.主要是對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管的目標(biāo)、監(jiān)管的原則,我國(guó)證券監(jiān)管的組織體系的變革情況,我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)、交易市場(chǎng)、證券商與證券業(yè)監(jiān)管的實(shí)踐,證券監(jiān)管中出現(xiàn)的問題及原因以及各國(guó)的證券監(jiān)管的對(duì)比分析等方面進(jìn)行了闡述.第二部分包括第三、四、五、六章,這是本文的核心內(nèi)容,在提出證券監(jiān)管體制的DIM研究方法之后,用該方法

5、對(duì)我國(guó)的證券監(jiān)管體制進(jìn)行了細(xì)致地分析與研究,這也是本文的主體內(nèi)容.第三章對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的概念與研究方法進(jìn)行研究.本章首先對(duì)體制的概念、功能、體制與制度的關(guān)系進(jìn)行了分析,在此基礎(chǔ)上,對(duì)我國(guó)的證券監(jiān)管體制進(jìn)行了描述,最后,提出了本文對(duì)證券監(jiān)管體制的研究方法——DIM方法.第四章研究我國(guó)證券監(jiān)管體制中的決策結(jié)構(gòu).本章首先對(duì)證券監(jiān)管決策結(jié)構(gòu)的概念進(jìn)行了分析,然后分別對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制中決策權(quán)的性質(zhì)、決策權(quán)的來源、決策權(quán)的分配進(jìn)行了細(xì)致的論述

6、,最后提出了科學(xué)的證券監(jiān)管體制對(duì)決策結(jié)構(gòu)的改革要求.第五章是對(duì)證券監(jiān)管體制中的信息結(jié)構(gòu)所做的分析.本章首先對(duì)證券市場(chǎng)中信息結(jié)構(gòu)的含義進(jìn)行了界定;然后對(duì)證券監(jiān)管體制與信息傳遞給決策者的充分性、真實(shí)性與及時(shí)性,證券監(jiān)管體制與信息的傳輸渠道、證券監(jiān)管體制對(duì)決策的協(xié)調(diào)以及證券監(jiān)管體制與信息經(jīng)濟(jì)等方面進(jìn)行了詳細(xì)地論述;最后提出了科學(xué)的證券監(jiān)管體制對(duì)信息結(jié)構(gòu)的改革要求.第六章是對(duì)證券監(jiān)管體制中的動(dòng)力結(jié)構(gòu)所做的分析.本章首先對(duì)動(dòng)力結(jié)構(gòu)、動(dòng)力結(jié)構(gòu)與個(gè)人