加強(qiáng)票據(jù)業(yè)務(wù)監(jiān)管 防范風(fēng)險(xiǎn)課后測(cè)試_第1頁(yè)
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1、測(cè)試成績(jī):100.0分。恭喜您順利通過(guò)考試!多選題1.銀監(jiān)會(huì)對(duì)票據(jù)業(yè)務(wù)管理的風(fēng)險(xiǎn)提示()√A票據(jù)同業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)治理落實(shí)不到位。B通過(guò)票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移規(guī)模,消減資本占用。C利用承兌貼現(xiàn)業(yè)務(wù)虛增存貸款規(guī)模。D與票據(jù)中介聯(lián)手,違規(guī)交易,擾亂市場(chǎng)秩序。正確答案:ABCD2.以下屬于票據(jù)業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的是()√A使用變?cè)?、偽造票?jù)、“克隆票”、作廢票據(jù),騙取銀行資金。B內(nèi)部人員直接參與作案。C業(yè)務(wù)人員經(jīng)驗(yàn)不足,識(shí)假辨假能力不夠。D內(nèi)控制度不嚴(yán)。正確

2、答案:BCD3.票據(jù)同業(yè)業(yè)務(wù)專(zhuān)營(yíng)治理落實(shí)不到位,體現(xiàn)在()√A票據(jù)專(zhuān)營(yíng)不徹底,不同程度的存在未實(shí)行專(zhuān)營(yíng)部門(mén)集中審批,分支機(jī)構(gòu)辦理同業(yè)票據(jù)業(yè)務(wù);B會(huì)計(jì)處理不集中;C未對(duì)同業(yè)票據(jù)交易對(duì)手實(shí)行名單制管理;D違規(guī)辦理商業(yè)承兌匯票買(mǎi)入返售業(yè)務(wù)。正確答案:ABCD4.通過(guò)票據(jù)貼現(xiàn)轉(zhuǎn)移規(guī)模,消減資本占用,表現(xiàn)在()√A利用賣(mài)斷買(mǎi)入返售到期買(mǎi)斷;假買(mǎi)斷假賣(mài)斷B附加回購(gòu)承諾等交易模式C假賣(mài)斷真出票D幫助他行在月底代持,調(diào)節(jié)信貸規(guī)模;正確答案:ABCD5.

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