上半年江蘇省證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)考試試題

1、2017年上半年江年上半年江蘇省證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：證券投券投資的收益的收益與風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)考試試題試試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無限期的法律憑證。股票的有效期與公司的存續(xù)期互相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，這體現(xiàn)了股票的__特征。A永久性B持續(xù)性C參與性D收益性2、在實(shí)際

2、中通常使用歷史數(shù)據(jù)來估計(jì)方差，估計(jì)公式可以是（）。A.B.C.D.3、一般不需要進(jìn)行證券信用評(píng)級(jí)的證券是__。A金融債券B公司債券C地方政府債券D中央政府債券4、在__假設(shè)情形下，試圖通過分析歷史價(jià)格數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)未來股價(jià)的走勢(shì)，期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益是徒勞的。A弱勢(shì)有效市場(chǎng)B半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)C強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)D半弱勢(shì)有效市場(chǎng)5、新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)

3、購(gòu)。A賣方B買方C委托方D代理方6、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，上海證券交易所上市的A股現(xiàn)金紅利派發(fā)權(quán)益登記日為__日。ATBT3CT4DT87、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。15、某公司發(fā)行認(rèn)股權(quán)證，規(guī)定在債券到期前的5年時(shí)間內(nèi)，每5個(gè)認(rèn)股權(quán)證可按15元的執(zhí)行價(jià)格來購(gòu)買1股該公司普通股票。那么，當(dāng)普通股價(jià)格為30元時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值等于__元。A1B2C3D416、如果證券A的投資收益率等于7%、9%、10%和12%的

4、可能性大小是相同的，那么，證券A的期望收益率等于__。A1.2%B1.8%C9.0%D9.5%17、在行為金融理論中，__導(dǎo)致投資者不能根據(jù)變化了的情況修正增加的預(yù)測(cè)模型。A選擇性偏差B保守性偏差C過度自信D心理偏差18、上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的加權(quán)平均凈資產(chǎn)利潤(rùn)率平均應(yīng)不低于__。A5%B6%C7%D10%19、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括__四個(gè)方面。A在公無私、秉公辦事、實(shí)事求是、認(rèn)真負(fù)責(zé)B正直誠(chéng)信、勤勉

5、盡責(zé)、廉潔保密、自律守法C一絲不茍、勤奮踏實(shí)、實(shí)事求是、自律守法D自尊自愛、遵紀(jì)守法、嚴(yán)于律己、取信于民20、在我國(guó)，下列關(guān)于證券公司的事項(xiàng)中，不需要經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是__。A變更持有5%以上股權(quán)的股東B變更注冊(cè)地址C證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D撤銷分支機(jī)構(gòu)21、__將營(yíng)銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場(chǎng)占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。A地區(qū)集中策略B品種集中策略C客戶集中策略D時(shí)間集