植物品種權(quán)許可實(shí)施問(wèn)題研究.pdf

1、我國(guó)是農(nóng)業(yè)大國(guó)，農(nóng)作物種業(yè)是國(guó)家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的核心產(chǎn)業(yè)。植物品種權(quán)是關(guān)乎一國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展、糧食安全和生態(tài)可持續(xù)發(fā)展的源頭關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是育種部門(mén)、種業(yè)企業(yè)生存和發(fā)展的戰(zhàn)略資源，植物品種權(quán)許可實(shí)施是使這一戰(zhàn)略資源得到有效配置的市場(chǎng)路徑。植物新品種保護(hù)制度已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家在全球范圍內(nèi)搶占種質(zhì)資源、加強(qiáng)農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的游戲規(guī)則，跨國(guó)種業(yè)公司更是將生物技術(shù)專利和植物品種權(quán)作為開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的利器。研究植物品種權(quán)許可實(shí)施問(wèn)題有助于提高植物新品種保護(hù)制度

2、的有效性，提高植物品種權(quán)交易實(shí)施效率，促進(jìn)農(nóng)作物優(yōu)良品種推廣，推動(dòng)種業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。
　　 本研究綜合農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)理論、產(chǎn)權(quán)理論、知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，構(gòu)建了植物品種權(quán)許可實(shí)施的理論研究框架，運(yùn)用規(guī)范分析和實(shí)證分析相結(jié)合的方法，考察了植物品種權(quán)許可實(shí)施主體、客體、許可模式選擇、許可費(fèi)用方式選擇等問(wèn)題，并通過(guò)調(diào)查分析，對(duì)相應(yīng)的理論問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，比較借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家植物品種權(quán)許可實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)，提出加強(qiáng)我國(guó)植物品種權(quán)有效許可實(shí)

3、施的對(duì)策建議。
　　 本研究的主要內(nèi)容和結(jié)論如下：
　　 （1）植物品種權(quán)許可實(shí)施主體是許可實(shí)施的基礎(chǔ)。地市級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所是我國(guó)植物品種權(quán)許可實(shí)施最主要的許可方，民營(yíng)種業(yè)企業(yè)是植物品種權(quán)許可實(shí)施的主要被許可方。許可主體之間存在復(fù)雜的交易、競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系。通過(guò)主成分分析、因子分析和聚類(lèi)分析方法對(duì)地市級(jí)農(nóng)科院所進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，分析得出地市級(jí)農(nóng)業(yè)科研院所的創(chuàng)新能力和綜合實(shí)力狀況與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)、地方農(nóng)業(yè)發(fā)展水平相一致，存在地域

4、差距和不平衡性，影響植物品種權(quán)許可實(shí)施效率。
　　 （2）植物品種權(quán)許可實(shí)施客體是已經(jīng)獲得新品種授權(quán)，且處于保護(hù)期限內(nèi)的有效植物品種權(quán)，是許可雙方談判的基礎(chǔ)。植物品種權(quán)既具有專有性、地域性和期限性等法律特性，又具有無(wú)形性、潛在收益性和價(jià)值不確定性等商品特性，同時(shí)還具有排他性、可分割性、有限性和可轉(zhuǎn)讓性等產(chǎn)權(quán)特性，從權(quán)能特性出發(fā)，建立植物品種權(quán)質(zhì)量模型，提出測(cè)度植物品種權(quán)質(zhì)量的Q值法，幫助決策者了解植物品種權(quán)的內(nèi)在質(zhì)量，有效選擇植

5、物品種權(quán)許可實(shí)施客體。
　　 （3）植物品種權(quán)許可實(shí)施模式：獨(dú)占許可、獨(dú)家許可、普通許可和聯(lián)盟許可模式具有不同的內(nèi)涵特點(diǎn)和適用性，許可主體應(yīng)選擇合理方式，以降低交易成本，獲得最佳預(yù)期收益。植物品種權(quán)聯(lián)盟許可實(shí)施是應(yīng)對(duì)未來(lái)新挑戰(zhàn)的植物品種權(quán)許可實(shí)施的高效模式。
　　 （4）固定費(fèi)用、提成費(fèi)用和入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi)用方式等植物品種權(quán)許可費(fèi)用方式選擇是許可談判的核心，影響許可費(fèi)用方式選擇的關(guān)鍵因素是許可雙方地位、授權(quán)品種特性和信息，

6、當(dāng)這些關(guān)鍵因素發(fā)生變化，構(gòu)成不同的情境，植物品種權(quán)許可費(fèi)用方式?jīng)Q策也隨之發(fā)生改變，在不同的情境下存在相對(duì)最優(yōu)的植物品種權(quán)許可費(fèi)用方式，歸納提出植物品種權(quán)許可費(fèi)用方式選擇情境理論，并利用Logistic回歸模型對(duì)該理論進(jìn)行了檢驗(yàn)。
　　 （5）在許可主體有限理性、環(huán)境不確定、合同不完全的前提假設(shè)下，從許可主體群體視角對(duì)農(nóng)科院所和種業(yè)企業(yè)植物品種權(quán)許可實(shí)施行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)演化博弈分析表明，許可實(shí)施產(chǎn)生的超額收益及其分配、雙方為許可付出的

7、初始成本，以及雙方的期望投資回報(bào)系數(shù)和對(duì)機(jī)會(huì)主義的懲罰是影響博弈均衡的主要因素，應(yīng)完善植物品種權(quán)許可實(shí)施的利益分配機(jī)制、信譽(yù)激勵(lì)機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制，優(yōu)化許可主體行為。
　　 （6）植物品種權(quán)許可實(shí)施實(shí)證分析是對(duì)前述理論的檢驗(yàn)和證實(shí)，是植物品種權(quán)許可實(shí)施機(jī)制研究的深化，農(nóng)科院所和種業(yè)企業(yè)的植物品種權(quán)許可實(shí)施的動(dòng)機(jī)、行為和績(jī)效存在差異，并發(fā)現(xiàn)植物品種權(quán)許可實(shí)施主體錯(cuò)位、許可合同不完善、許可模式單一，降低了植物品種權(quán)許可實(shí)施的有效性，

8、建議提高種業(yè)企業(yè)品種創(chuàng)新能力，規(guī)范植物品種權(quán)許可實(shí)施合同，提高品種權(quán)人許可實(shí)施的管理能力。
　　 （7）吸收、借鑒美國(guó)和德國(guó)在植物品種權(quán)許可實(shí)施方面取得的豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)我國(guó)植物品種權(quán)的有效實(shí)施，促進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，推動(dòng)農(nóng)業(yè)發(fā)展。
　　 本研究的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)在于：建立植物品種權(quán)質(zhì)量模型，提出測(cè)度植物品種權(quán)質(zhì)量的Q值法；運(yùn)用因子分析法對(duì)地市級(jí)農(nóng)科院所進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，為植物品種權(quán)許可實(shí)施主體的客觀評(píng)價(jià)提供量化依據(jù)；提出植物品種權(quán)