技術溢出績效的影響因素研究：以FDI與中國制造業(yè)發(fā)展為例.pdf

1、改革開放以來，我國采取了各種各樣的政策措施來促進產(chǎn)業(yè)技術水平的提高，如提高對科學研究的財政投入，逐步拓寬開放的領域，加強與國外的交流，設立科技園區(qū)以及促進高新技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等。其中一個重要的政策就是通過吸收國外直接投資(FDI)和學習國外的先進生產(chǎn)技術。 從理論上講，外國公司通過FDI提供先進的生產(chǎn)線和技術，與中國企業(yè)設立合資、合作企業(yè)，使國內(nèi)企業(yè)通過學習、模仿從而有可能掌握先進的生產(chǎn)技術；跨國公司設立的合資企業(yè)和獨資企業(yè)，通過

2、產(chǎn)業(yè)的前后關聯(lián)，能提高中國配套企業(yè)的技術水平；跨國公司在華雇傭中方員工，使得中國技術人員有可能通過“干中學”而掌握先進技術。但長期的經(jīng)濟實踐我們發(fā)現(xiàn)，把中國的產(chǎn)業(yè)技術升級依靠在引入資本上，雖然在一定程度上促進了產(chǎn)業(yè)的技術發(fā)展，但是在現(xiàn)實經(jīng)濟中，引進一使用一再引進一再使用的運轉(zhuǎn)鏈條是普遍存在的，我們出讓了市場，卻沒有引進相應的先進技術；我們依賴技術引進，卻沒有通過吸收引進的技術形成自身的技術創(chuàng)新的良性循環(huán)。 因此，我不禁思考，我

3、們在產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展的鏈條上，有一個環(huán)節(jié)是缺失或者說是發(fā)展不足，不夠重視的，那就是技術溢出鏈條。技術引進以后，通過技術吸收掌握該技術并形成生產(chǎn)能力，接下來便是技術的擴散溢出。所以，我們需要深入思考的是究竟什么因素阻礙技術溢出的過程，什么因素促進了產(chǎn)業(yè)技術溢出的效率，不同的國家在這個問題上有哪些經(jīng)驗教訓可以供我們借鑒?我們是否可以通過因素調(diào)控和政策調(diào)節(jié)促進產(chǎn)業(yè)技術進步的過程?對這些問題的思考和求解便是本篇研究報告寫作的初衷和目的。 M

4、acDougall(1960)在對FDI的福利分析中，第一次將技術溢出效應視為FDI的一個重要現(xiàn)象。所謂溢出效應，是指由于廣義FDI資本內(nèi)含的人力資本、R＆D投入等因素通過各種渠道導致技術的非自愿擴散，促進了當?shù)厣a(chǎn)率增長，進而對東道國長期增長做出貢獻，而跨國公司(MNE)子公司又無法獲取全部收益的情形。在目前經(jīng)濟全球化和科學技術不平衡化的發(fā)展趨勢下，后進國家和地區(qū)對技術溢出問題的研究和實踐愈發(fā)重視起來。然而同樣是利用技術溢出尋求技術進

5、步的不同國家、地區(qū)的同一產(chǎn)業(yè)，實際的發(fā)展效果卻是大不相同。產(chǎn)業(yè)是由企業(yè)構成的，產(chǎn)業(yè)技術進步與升級也就是構成企業(yè)對新技術的學習、掌握和傳播程度。因此，這引發(fā)了學者們對技術溢出過程中影響因素的關注，尤其是什么樣的因素能夠促進先進技術更快更有效的實現(xiàn)溢出，什么樣的因素阻礙了先進技術的交流和傳播；政府在管理跨國公司技術行為方面能夠發(fā)揮什么作用等等。這個問題在90年代初受到關注和重視，目前仍然處于研究討論之中。在我國，從技術溢出效率出發(fā)研究產(chǎn)業(yè)技

6、術進步的文獻很少。國內(nèi)理論界關注的多是對技術溢出過程的一般描述，對技術溢出與產(chǎn)業(yè)技術升級的微觀基礎和運行機制之間的聯(lián)系缺乏深入剖析。其他問題，如目前的產(chǎn)業(yè)技術政策是否促進了FDI向國內(nèi)企業(yè)技術溢出機制的建立等，產(chǎn)業(yè)技術升級過程中的溢出過程有效管理則關注不夠，研究不足。 本報告以FDI與中國制造業(yè)的發(fā)展為案例，研究這個過程技術溢出的效率受到哪些因素的影響和制約，這既是一個挑戰(zhàn)，也是一種探索和創(chuàng)新。有助于我們充分認識技術溢出的深層運

7、行機理，制定更加切實有效的產(chǎn)業(yè)技術進步發(fā)展政策和戰(zhàn)略。 本文首先探討了技術溢出效應的內(nèi)涵，指出它是伴隨著FDI而發(fā)生的一種技術流動現(xiàn)象，并且分析了技術溢出發(fā)生的四種不同渠道。綜述部分重點總結了前人對技術溢出進行的各種實證研究，影響技術溢出績效的各種不同因素，并在基礎上，單獨就外資對中國當?shù)仄髽I(yè)的技術溢出問題進行了綜述。通過對文獻的分析，我們認為，對不同國家和地區(qū)，F(xiàn)DI技術溢出效應發(fā)揮的效果和程度是有很大差異的，原因一方面在于研

8、究對象和方法上的差異，另一方面在于影響其效率發(fā)揮的因素的差異，這就是為什么對于技術溢出效應的實證研究得出的結果正負皆有的原因。對于FDI在中國的技術溢出是正是負，目前國內(nèi)學術界尚有很大的爭議，從影響因素角度出發(fā)研究技術溢出績效的文獻幾乎沒有。 其次，本文對技術溢出效應的內(nèi)涵和模式進行了深入的分析。不光討論界定技術溢出的定義、特點、不同的分類，而且分析總結了技術溢出實現(xiàn)的各種不同途徑和特點。并且通過衡量指標體系對技術溢出效率進行了

9、定量描述。之后，對技術溢出主要影響因素進行了概述分析。 在前面基礎理論分析的基礎上，報告的第三章對以中國的FDI與制造業(yè)的發(fā)展為例，對影響技術溢出的因素進行了實證分析。本章是全文的核心和重點。首先對現(xiàn)有的衡量技術溢出效應的各種實證模型進行了分析總結，在此基礎上，構建本文的研究模型，設立兩個研究假定：假定一是根據(jù)FDI的不同來源，來自西方工業(yè)國家的FDI和來自周邊新興工業(yè)化國家和地區(qū)的FDI的技術溢出效果是有差異的。假定二：國內(nèi)

10、企業(yè)既受益于FDI的產(chǎn)業(yè)間溢出，也同時受益于FDI的產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出。選取產(chǎn)業(yè)集中度、規(guī)模經(jīng)濟、政府政策、勞動力素質(zhì)和R&D投入、國有企業(yè)的比重等為研究變量。利用2004年中國經(jīng)濟第一次全面經(jīng)濟普查公布的數(shù)據(jù)進行回歸分析。之后，根據(jù)實證檢驗結果對制約我國技術溢出績效的各種可能因素進行了評論總結。第四章是第三章研究內(nèi)容的延續(xù)和深入。報告不可能面面俱到，對所有影響技術溢出績效的因素都進行全面徹底的剖析，所以本章重點選取了三個因素：企業(yè)集群、人力資

11、源、東道國的市場結構，分別就它們與技術溢出績效的關系進行更加深入的分析。并結合兩個研究案例：長江三角洲高新技術產(chǎn)業(yè)群的技術溢出；上海貝爾對中國電子通訊企業(yè)的技術溢出，使前面的探討更加全面徹底。 人們往往把技術溢出看成是一個自發(fā)的過程，認為市場這只“看不見的手”會使廠商或家庭出于自利動機來采納新技術，從而完成技術溢出，所以目前實行的技術政策大多和技術創(chuàng)新有關，許多國家在稅收、信貸、價格和知識產(chǎn)權保護等方面都采取了措施來鼓勵企業(yè)進行

12、以R＆D為基礎的技術創(chuàng)新活動，對技術溢出階段，政府則很少有意識地出臺系統(tǒng)的激勵政策。實際上，必要的時候政府可以通過公共政策來干預技術溢出的過程。所以，研究報告在最后對提高FDI技術溢出績效的途徑與政策進行了分析研究。嘗試著從技術溢出過程中的政府行為入手，首先分析政府在技術進步中的重要作用，然后對技術溢出過程中的政府行為模式發(fā)展進行了綜述。在此基礎上，對中國技術溢出指導方針的演變，作用重點與偏差等進行了討論，包括對中國FD工政策的回顧與評

13、論，對“以市場換技術”策略的判斷等內(nèi)容。最后提出利用技術溢出效應促進我國技術進步的對策建議。 本文的主要創(chuàng)新之處可以概括為以下幾個方面： 第一、分析方法上的創(chuàng)新。本文從影響技術溢出的各種因素的分析上入手，全面深入地考察了外資技術溢出效應的產(chǎn)生機制及外資在我國的技術溢出效應。 第二、建立了微觀技術溢出模型。前人對外資技術溢出問題的研究以理論假說為基礎，偏重經(jīng)驗分析說明。本文從技術的不同地域來源入手，通過模型分析