證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識》題庫一

1、證券從業(yè)資格考試證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎知識金融市場基礎知識》題庫一題庫一一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有下列符合題目要求，不選、錯選均不得分(1)中長期資金市場又稱為()。A:初級市場B:貨幣市場C:資本市場D:次級市場答案:C解析:資本市場是指提供長期(1年以上)資本融通和交易的市場，包括股票市場、中長期債券市場和證券投資基金市場。資本市場也稱為中長期資金市場。(2)在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商進行

2、含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是()。A:價格優(yōu)先、時間優(yōu)先B:價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先C:時間優(yōu)先、價格優(yōu)先D:時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先答案:D解析:證券經紀商進行含有證券自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先。(3)我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票在深圳證券交易所主板市場上市，其公司股本總額必須不少于人民幣()萬元。A:4000B:5000C:3000D:1000答案:B解析:略(4)按照基礎工具劃分，金融衍生品可分為()。

3、A:股權衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具B:場內交易工具、場外交易工具C:遠期、期貨、期權和互換D:股權衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具答案:A解析:按照基礎衍生工具劃分，金融衍生品可分為股權衍生工具(以股票或股票指數為基礎的衍生工具，如股指期貨等)，貨幣衍生工具(以各種貨幣為基礎的金融衍生工具如遠期外匯合約、外幣期權等)利率衍生工具(以利率為基礎的金融衍生工具。如遠期利率協(xié)議)。(5)中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基

4、準利率的()倍。A:1B:2C:3D:4答案:C解析:中小企業(yè)私募債發(fā)行利率不超過同期銀行貸款基準利率的3倍，期限在1年(含)以上。(6)根據相關制度規(guī)定首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構應通過向()詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A:標的資產B:執(zhí)行價格C:利率D:期權費答案:C解析:利率不屬于金融期權的要素。(13)次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失且該項債務的索償權排在存款和其他負債之

5、后的商業(yè)銀行長期債務。A:不低于5年(包括5年)B:不低于3年(包括3年)C:不低于5年(不包括5年)D:不低于3年(不包括3年)答案:A解析:根據《關于將次級定期債務計人附屬資本的通知》的規(guī)定，次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經營損失且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。(14)企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的()。A:20%B:

6、30%C:40%D:50%答案:C解析:企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的40%。(15)基金托管費是支付給()的費用。A:基金托管人B:基金管理人C:證券監(jiān)督管理機構D:基金持有人答案:A解析:基金托管費是指基金托管人為保管和處置基金資產而向基金收取的費用。(16)商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，其核心資本充足率不低于()。A:8%B:5%C:4%D:2%答案:C解析:略(17)指數基金的收益與追蹤的當期股票價格指數的變動