遼寧省基金從業(yè)資格資本資產(chǎn)定價(jià)模型試題

1、遼寧省寧省2015年上半年基金從年上半年基金從業(yè)資業(yè)資格：格：資本資產(chǎn)資產(chǎn)定價(jià)模型定價(jià)模型試題一、單項(xiàng)選擇題（共一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合個(gè)事最符合題意）題意）1、信息披露的及時(shí)性原則要求在重大事件發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。A1B2C3D42、開(kāi)放式基金自基金份額發(fā)售之日起______個(gè)月內(nèi)募集金額少于______億元，該基金不得成立。__A3；2B3

2、；3C6；2D6；33、一般情況下，開(kāi)放式基金贖回額總額的__歸入基金財(cái)產(chǎn)。A25%B30%C45%D50%4、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的____時(shí)，投資人將可能無(wú)法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。A：10%B：20%C：30%D：40%5、開(kāi)放式基金份額持有人是__。A基金的發(fā)起人B基金投資收益的受益人C基金公司的出資人D基金運(yùn)作的決策人6、由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)

3、內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由____辦理。A：基金公司B：商業(yè)銀行C：基金管理人D：中國(guó)證券登記結(jié)算公司7、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)履行__原則。B債務(wù)資金C虛擬資本D應(yīng)付賬款16、基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是基金所持有的____A：全部資產(chǎn)B：全部負(fù)債C：高收益資產(chǎn)D：扣除負(fù)債后的資產(chǎn)17、上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過(guò)詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A10B1

4、5C20D3018、關(guān)于理財(cái)經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有__。A向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B沒(méi)必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn)C了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D理財(cái)經(jīng)理需要對(duì)投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識(shí)有較為深入的了解19、下列關(guān)于基金促銷手段的說(shuō)法，正確的是__。A基金促銷就是通過(guò)人員推銷、廣告促銷、營(yíng)業(yè)推廣、公共關(guān)系和持續(xù)營(yíng)銷等手段來(lái)達(dá)到銷售基金的目的，并不需要與目標(biāo)市場(chǎng)溝通B一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者、中高收入階層這樣的

5、大投資者，基金管理公司可以通過(guò)專業(yè)化的推銷達(dá)到最佳的營(yíng)銷效果C基金廣告主要用于基金產(chǎn)品廣告和推廣活動(dòng)信息，一般并不運(yùn)用于品牌和形象推廣D公共關(guān)系所關(guān)注的是基金管理人、基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系20、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足____個(gè)月的除外。A：6B：9C：12D：1521、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司注冊(cè)資本的最低限額為人民幣_(tái)_萬(wàn)元。A2B3C5D1022、統(tǒng)一基金管