發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范_第1頁
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1、1發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范一一一為了進一步規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為，保護投資者合法權益，依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會章程》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（中國證監(jiān)會公告[2010]28號）的有關要求，制定本執(zhí)業(yè)規(guī)范。一一一證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當遵循獨立、客觀、公平、審慎原則，加強合規(guī)管理，提升研究質量和專業(yè)服務水平。一一一證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當

2、建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調研、證券研究報告制作、質量控制、合規(guī)審查、證券研究報告發(fā)布以及相關銷售服務等關鍵環(huán)節(jié)的管理制度，加強流程管理和內部控制。一一一證券公司、證券投資咨詢機構應當從組織設置、人員職責上，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售服務環(huán)節(jié)分開管理，以維護證券研究報告制作發(fā)布的獨立性。制作發(fā)布證券研究報告的相關人員，應當獨立于證券研究報告相關銷售服務人員；證券研究報告相關銷售服務人員不得在證券研究報告發(fā)布前干涉和影響證券研

3、究報告的制作過程、研究觀點和發(fā)布時間。3關信息；（七）其他合法合規(guī)信息來源。一一一證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規(guī)性的信息寫入證券研究報告，不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)。一一一證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告，不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息。一一一證券公司、證券投資咨詢機構應當建立調研活動的管理制度，加

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