1證券公司基金公司聘任合規(guī)負責人備案工作流程

1、11.1.證券公司聘任合規(guī)負責人備案工作指引證券公司聘任合規(guī)負責人備案工作指引1.1【工作依據(jù)工作依據(jù)】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條：合規(guī)負責人應當通曉相關法律法規(guī)和準則，誠實守信，熟悉證券、基金業(yè)務，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能，并具備下列任職條件：（一）從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且

2、通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上；（二）最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十九條：證券基金經(jīng)營機構聘任合規(guī)負責人，應當向中國證監(jiān)會相關派出機構報送人員簡歷及有關證明材料。證券公司合規(guī)負責人應當經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可后方可任職。《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條：證券公司的董事、監(jiān)事、高級

3、管理人員和境內(nèi)分支機構負責人應當在任職前取得國務院證券監(jiān)督管理機構核準的任職資格。證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔任前款規(guī)定的職務；已經(jīng)聘任、選任的，有關聘任、選任的決議、決定無效?！蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十四條：證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交以下材料：（一）任職、

4、免職決定文件；（二）相關會議的決議；31聘任合規(guī)負責人的備案報告?zhèn)浒笀蟾鎽喴f明擬任人的知識背景、專業(yè)能力、管理能力、從業(yè)經(jīng)歷、證券公司高級管理人員任職資格取得情況等，并對擬任人上述情況是否符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條的任職條件予以明確說明。標題：標題：《關于關于XXX證券公司聘任合規(guī)證券公司聘任合規(guī)負責人的備案報告負責人的備案報告》（主要內(nèi)容見示主要內(nèi)容見示范文本范文本1）2擬聘任合規(guī)負責人的董事會決議

5、3擬任人員取得的證券公司經(jīng)理層高級管理人員任職資格的批復4擬任人簽署的誠信經(jīng)營承諾書標題：標題：《誠信經(jīng)營承諾書誠信經(jīng)營承諾書》（參見示范參見示范文本文本2）5合規(guī)負責人職責范圍的說明6擬任人員簡歷及有關證明材料簡歷參見示范文簡歷參見示范文本3《證券公司合規(guī)負證券公司合規(guī)負責人擬任人員簡歷范本責人擬任人員簡歷范本》；有關證明材料指證明擬任人員符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條的任職條件的有關證明文件，包括但不限于

6、：1、通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試或法律職業(yè)資格考試的證明；2、工作經(jīng)歷證明：（1）從事證券、基金工作10年以上工作經(jīng)歷的證明（對于通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試）；或（2）從事證券、基金工作5年以上工作經(jīng)歷的證明（對于通過法律職業(yè)資格考試的人員）；或（3）在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上的工作經(jīng)歷證明等；3、最近3年未被金融監(jiān)管機構實施