《證券投資基金信息披露內容與格式準則》----第6號《基金合

1、《證券投券投資基金信息披露內容與格式準基金信息披露內容與格式準則》第6號《基金合同的內容與格式基金合同的內容與格式》第一章第一章總則總則第一條根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)及其他有關規(guī)定，制定本準則。第二條凡在中華人民共和國境內申請募集證券投資基金(以下簡稱基金)，基金管理人和

2、基金托管人應當按照本準則的要求訂立基金合同。本準則的規(guī)定適用于所有類型的基金，特別說明的除外。第三條基金合同當事人應當遵循平等自愿、誠實信用、充分保護投資者合法權益的原則訂立基金合同。第四條基金合同不得含有虛假的內容或誤導性陳述，不得遺漏本準則規(guī)定的內容，并應符合本準則規(guī)定的格式。第五條在不違反《基金法》、本準則以及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的前提下，基金合同當事人可以根據實際情況約定本準則規(guī)定內容之外的事項。本準則某些具體要求對當事人確不適用

3、的，經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)同意后，當事人可對相應內容做出合理調整和變動。第六條凡對基金合同當事人權利、義務有重大影響的事項，無論本準則是否做出規(guī)定，當事人均應在基金合同中訂明。第二章第二章基金合同封面和目基金合同封面和目錄第七條基金合同封面應標有證券投資基金基金合同的字樣。封面下端應標明基金管理人、基金托管人名稱的全稱。報送中國證監(jiān)會審核的基金合同，必須標有草案顯著字樣。第三節(jié)基金份額的發(fā)售第十三條根據《基金法》

4、、《運作辦法》和其他有關規(guī)定訂明基金份額發(fā)售的有關事項，包括但不限于：(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象；(二)基金份額的認購和持有限額；(三)其他。第四節(jié)基金備案第十四條根據《基金法》和《運作辦法》說明基金備案的條件和基金募集不符合《基金法》第四十四條規(guī)定的條件時的處理方式。第十五條訂明開放式基金在基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日基金份額持有人數量不滿兩百人或者基金財產凈值低于五千萬元的解決方案。第五節(jié)基金份額的交易、申購與

5、贖回第十六條擬上市交易的基金，其基金合同應當說明其合同生效后可以根據《基金法》的規(guī)定申請上市及擬上市的證券交易所、擬上市時間，并依照《基金法》第五十條的規(guī)定訂明終止上市的情形。第十七條開放式基金的基金合同應當根據《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》和其他有關規(guī)定訂明其基金合同生效后基金份額申購與贖回的下列事項：(一)申購和贖回場所：(二)申購和贖回的開放日及時間：(三)申購與贖回的程序；(四)申購和贖回的金額；(五)申購和贖回的價格、