06建設項目可行性研究ppt

1、§1 可行性研究概述,第六章 建設項目可行性研究,§2 市場調(diào)查方法,§3 市場預測方法,?本章要求 ?熟悉可行性研究的概念和工作程序 ?明確可行性研究報告的作用和編制依據(jù) ?掌握可行性研究報告的基本內(nèi)容 ?了解市場調(diào)查的方法,?本章重點 ?可行性研究的概念和工作程序 ?可行性研究報告的作用、編制依據(jù)和基本內(nèi)容,§1可行性研究概述,

2、可行性研究的概念可行性研究的作用可行性研究的階段劃分可行性研究的基本工作程序可行性研究報告的編制依據(jù)可行性研究的編制原則可行性研究的內(nèi)容,一、可行性研究的概念,可行性研究（Feasibility Study）,工程項目的必要性、 可行性、合理性,建設必要性、可能性,技術先進性、適用性,經(jīng)濟盈利性、合理性,,可行性研究起自30年代的美國，初次用于對田納西流域的開發(fā)和綜合利用的規(guī)劃，取得明顯經(jīng)濟效益。二戰(zhàn)后由于大規(guī)模經(jīng)濟

3、建設，使這一方法得到很多應用。到60年代，經(jīng)過一些工業(yè)化國家的應用、總結和提高，形成了一套比較完整的理論、工作程序和分析論證的科學方法，得到廣泛應用，已成為一門集自然科學、經(jīng)濟科學、管理科學為一體的綜合性學科。,,,【資料】,國內(nèi)外可研的發(fā)展狀況,聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO） ?1978年《工業(yè)可行性研究手冊》 ?1980年《工業(yè)項目評價手冊》,1981年國務院第30號文件把可行性研究作為建設前期工作中一個重要技

4、術經(jīng)濟論證階段，納入基本建設程序，作為編制和審批項目任務書的基礎和依據(jù)。,【資料】,1983年國家計委下達了《關于建設項目進行可行性研究的試行管理辦法》：,可行性研究是建設前期工作的重要內(nèi)容，是基本建設程序中的組成部分，它的任務是根據(jù)國民經(jīng)濟長期規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃的要求，對建設項目在技術和經(jīng)濟上是否合理和可行，進行全面分析論證，作多方案比較，給出評價，為編制和審批設計任務書提供可靠的依據(jù)。進一步明確了可行性研究的編制程序、內(nèi)容和評

5、審方法。,【資料】,1987年計委又頒發(fā)了： ?《關于建設項目經(jīng)濟評價工作的暫行規(guī)定》 ?《建設項目經(jīng)濟評價方法》 ?《建設項目經(jīng)濟評價參數(shù)》等重要文件，使我國的可行性研究及經(jīng)濟評價工作走上了規(guī)范化、科學化的道路。,之后計委、建委、經(jīng)委、人民銀行也先后下達文件，給予可行性研究在建設項目中的一個法定的地位。,【資料】,一個建設項目要經(jīng)歷投資前期、建設期及生產(chǎn)經(jīng)營期三個時期，其全過程如下圖所示：,可行性研究是項目投資前期階段中的一項

6、重要工作，是研究和控制的重點。,建設項目的階段劃分,資料來源：國務院關于提請審議興建長江三峽工程的議案 　　　　 　　　　　　　　?。▏痆１９９２]２４號）,【資料】,長江三峽水利樞紐工程是開發(fā)和治理長江的一項關鍵性骨干工程，大壩壩址位于湖北省宜昌市三斗坪，在已建成的葛洲壩水利樞紐上游的40公里處。三峽工程是中國也是世界最大的水利樞紐工程。水庫正常蓄水位175米，總庫容積393億立方米。三峽水利樞紐是具有防洪、發(fā)電、航運等綜合效益的

7、水資源多目標開發(fā)工程。 三峽工程的前期工作規(guī)模之大，時間之長，研究和論證程度之深，在國內(nèi)外是少見的。 國務院三峽工程審查委員會對可行性研究報告進行了認真審查，認為三峽工程建設是必要的，技術上是可行的，經(jīng)濟上是合理的，隨著經(jīng)濟的發(fā)展，國力是可以負擔的。,二、可行性研究的作用,①作為經(jīng)濟主體投資決策的依據(jù)?作為籌集資金和向銀行申請貸款的依據(jù)?編制科研試驗計劃和新技術、新設備需用計劃以及大型 專用設備生產(chǎn)預安排的依據(jù)④作為從

8、國外引進技術、設備以及與國外廠商談判簽約的 依據(jù)⑤與項目協(xié)作單位簽訂經(jīng)濟合同的依據(jù) （轉(zhuǎn)下頁）,⑥作為向當?shù)卣?、?guī)劃部門、環(huán)境保護部門申請有關建 設許可文件的依據(jù) ⑦作為該項目工程建設的基礎資料 ⑧作為項目科研試驗、機構設置、職工培訓、生產(chǎn)組織的 依據(jù) ⑨作為對項目考核和后評估的依據(jù),二、可行性研究的作用【續(xù)】,三、可行性研究的階段劃分,機會研究,初步可行性研究,詳細可行性研究,,,提出具體投資項目的設

9、想并對設想進行粗略分析。,進行市場研究，主要任務是解決項目建設的 “必要性”問題。,,,,進行細致分析，減少項目的不確定性，防范風險。,1.投資機會研究,考慮投資目標，鑒別投資機會。較粗略，不能直接用于決策。機會研究要解決兩個方面的問題，一是社會是否需要，二是有沒有可以開展的基本條件。,要求：對投資額的估算±30％，時間1～3月，花費占總投資的0.2%～1.0％ 。,內(nèi)容：地區(qū)情況，工業(yè)政策，資源條件，勞動力

10、狀 況，社會條件，地理環(huán)境，國內(nèi)外市場情況及項目的社會影響。,三、可行性研究的階段劃分【續(xù)】,任務：對機會研究的投資建議具體化為多個比選方 案，并進行初步評價，篩選方案，確定項目的初步 可行性。,內(nèi)容：市場、原材料及投入、廠址、經(jīng)濟規(guī)模及主 要設備選型。,要求：投資及成本估算±20％，時間3～5月，花費 占0.25％～1.25％。,2.初步可行性研究,三、可行性研究的階段劃分【續(xù)】,任務：對工

11、程項目進行深入技術經(jīng)濟分析，重點是對項目進行財務評價和國民經(jīng)濟評價。選擇出最優(yōu)（或滿意）方案，并提出研究結論，為正確進行投資決策提供依據(jù)。,要求：投資估算精度±10％，時間幾個月至2年，花費0.5%～3％ 。,3.詳細可行性研究,三、可行性研究的階段劃分【續(xù)】,也稱最終可行性研究,簽訂委托協(xié)議,組建工作小組,符合要求否？,制定工作計劃,,,,,,,四、可行性研究的基本工作程序,市場調(diào)查與預測,方案研制與優(yōu)化,項目評價

12、,重新構想或設計方案,編寫并提交《報告》,,五、可行性研究報告的編制依據(jù),國民經(jīng)濟中長期發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策：例如，國家關于一定時期內(nèi)優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)相關政策、國家為縮小地區(qū)差別確立的地區(qū)開發(fā)戰(zhàn)略，以及國家為加強民族團結而確定的地區(qū)發(fā)展規(guī)劃。項目建議書：項目建議書是工程項目投資決策前的總體設想，主要論證項目的必要性，同時初步分析項目建設的可能性，它是進行各項投資準備工作的主要依據(jù)。委托方的意圖：可行性研究的承擔單位應充分了解委托方建設

13、項目的背景、意圖、設想，認真聽取委托方對市場行情、資金來源、協(xié)作單位、建設工期以及工作范圍等情況的說明。,五、可行性研究報告的編制依據(jù)【續(xù)】,有關的基礎資料：進行廠址選擇、工程設計、技術經(jīng)濟分析需要可靠的自然、地理、氣象、水文、地質(zhì)、經(jīng)濟、社會等基礎資料和數(shù)據(jù)。有關的技術經(jīng)濟方面的規(guī)范、標準、定額等指標：例如，鋼鐵聯(lián)合企業(yè)單位生產(chǎn)能力投資指標、飯店單位客房投資指標等，都是進行技術經(jīng)濟分析的重要依據(jù)。有關經(jīng)濟評價的基本參數(shù)和指標：例如

14、，基準折現(xiàn)率、社會折現(xiàn)率、基準投資回收期、匯率等，這些參數(shù)和指標都是對工程項目經(jīng)濟評價結果進行衡量的重要判據(jù)。,六、可行性研究的編制原則,?公正性原則?專業(yè)性原則 ?責任追究原則,?可研報告編制的要求：,?實事求是 ?有資格的單位編制 ?研究內(nèi)容完整且應達到一定深度 ?嚴格簽證和審批,七、可行性研究的內(nèi)容,,,,,,,,,,,,,,,,,1、市場研究,2、技術研究,3、市場研究,前提,基礎,核心,,,建設必要性、可能性,

15、,技術先進性、適用性,經(jīng)濟盈利性、合理性,,,,可行性研究報告的結構和內(nèi)容,資料來源：《投資項目可行性研究指南》（試用版）P183-P185,報告第1部分：總論,項目背景投資必要性及意義可行性研究工作的依據(jù)范圍和要求可行性研究的總概況, 結論及建議,可行性研究的內(nèi)容(工業(yè)項目）,【資料】,報告第2部分：需求預測和擬建規(guī)模,市場需求預測現(xiàn)有工廠生產(chǎn)能力估計銷售預測及價格分析擬建項目的規(guī)模產(chǎn)品方案發(fā)展方向,報告第3部分：

16、資源、原材料、燃料及公用設施情況,資源儲量、品位、成分及開采利用條件原料種類、數(shù)量、質(zhì)量及來源供應可能性所需（水電氣）和公用設施狀況外部協(xié)作條件,報告第4部分：建廠條件和廠址方案,地理位置、氣象、水文、地址、地形、社會經(jīng)濟狀況交通現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢廠區(qū)總體方案、建設條件、地價、拆遷等,報告第5部分：技術設計方案,項目構成、技術來源生產(chǎn)方法、主要工藝設備選型方案全廠布置方案的初步選擇，土木工程量估算,報告第6部分：環(huán)境保護,

17、“三廢”成分及處理環(huán)境條件調(diào)查影響環(huán)境因素分析環(huán)境保護措施,報告第7部分：企業(yè)組織、勞動定員、人員培訓,機構設置方案人員素質(zhì)要求招聘計劃培訓規(guī)劃及費用估算,報告第8部分：項目實施計劃,招標方案時間進度及工期網(wǎng)絡計劃圖監(jiān)理制度,報告第9、10部分：,投資估算資金籌措方式財務評價國民經(jīng)濟評價結論和建議,1.總論,2.需求預測和擬建規(guī)模,3.資源、原材料、燃料及公用設施情況,4.建廠條件和廠址方案,5.技術設計方案

18、,6.環(huán)境保護,7.企業(yè)組織、勞動定員、人員培訓,8.項目實施計劃,9.投資估算和資金籌措,10.項目經(jīng)濟評價,,,技術設計方案,經(jīng)濟分析,預測,可行性研究的內(nèi)容(歸納）,,可行性研究報告的深度要求,資料來源：《投資項目可行性研究指南》（試用版）P185-P186,§2 市場調(diào)查方法,市場調(diào)查有以下三種方法： ?間接搜集信息法 ?直接訪問法 ?

19、直接觀察法,市場調(diào)查是運用適當?shù)姆椒?，有目的、系統(tǒng)地搜集整理市場信息資料，分析市場的客觀實際情況。市場調(diào)查是市場預測的基礎，是項目可行性研究的起點。,間接搜集信息法，是指調(diào)研人員通過各種媒體（互聯(lián)網(wǎng)、報刊、雜志、統(tǒng)計年鑒、電視、廣播、咨詢公司的公益性信息等），對現(xiàn)成信息資料進行搜集、分析、研究和利用的活動。間接搜集信息法一般包括查找、索討、購買、交換、接收等具體的手段。間接搜集信息法的優(yōu)點是獲取資料速度快、費用省，并能

20、舉一反三。缺點是針對性較差、深度不夠、準確性不高，需要采用適當?shù)姆椒ㄟM行二次處理和驗證。,一、間接搜集信息法,,,,1. 間接搜集信息法應遵循的原則： （1）先易后難 （2）由遠至近 （3）先內(nèi)部后外部 2. 間接搜集信息法的作用 （1）為直接搜集信息提供指導 （2）對直接調(diào)查法起彌補修正作用 （3）鑒定、證明直接調(diào)查法所獲資料的可信度,一

21、、間接搜集信息法【續(xù)】,二、直接訪問法,直接訪問法，就是將所擬調(diào)查的事項，以面談、電話或書面形式向被調(diào)查者提問，以獲得所需資料信息的調(diào)查方法。直接訪問法按具體訪問方式的不同分為：,（1）面談調(diào)查 （2）電話調(diào)查（3）問卷調(diào)查,缺點：調(diào)查成本高，調(diào)查結果受專家水平及調(diào)查人員本身素質(zhì)影響較大。,優(yōu)點：當面聽取被調(diào)查者的意見，可以全方位觀察其本身的狀況和對問題的反應；信息回收率高；談話可逐步深入，獲得意想不到的信息。,含義：面

22、談調(diào)查包括將專家請進來的座談會調(diào)查和調(diào)查人員走出去的個人訪談。,1.面談調(diào)查,二、直接訪問法【續(xù)】,,缺點：不易獲得對方的合作，不能詢問較為復雜的問題。,優(yōu)點：可在短時間內(nèi)調(diào)查較多樣本，成本較低。,含義：由調(diào)查人員根據(jù)抽樣規(guī)定或樣本范圍，通過電話詢問對方意見。,2.電話調(diào)查,二、直接訪問法【續(xù)】,缺點：有時回收率低；有時被調(diào)查人員不配合，影響調(diào)查人員的工作情緒。,優(yōu)點：調(diào)查成本低；能在短時間內(nèi)使被調(diào)查者了解調(diào)查意圖；節(jié)省了被調(diào)查者思考的

23、時間；加強了調(diào)查工作的計劃性和條理性。,含義：通過設計調(diào)查問卷將調(diào)查意圖清晰展現(xiàn)給被調(diào)查者的調(diào)查方式，是一種應用較廣泛的直接調(diào)查方式。,3. 問卷調(diào)查,二、直接訪問法【續(xù)】,三、直接觀察法,直接觀察法的特點是，被調(diào)查者并未察覺時，調(diào)查工作已完成。因為這種調(diào)查方法是調(diào)查人員在調(diào)查現(xiàn)場，從旁觀察其行動的一種調(diào)查方法。直接觀察法按具體訪問方式的不同分為：,（1）交通量觀察 （2）售房量觀察 （3）商場觀察,方法：調(diào)查人員親臨現(xiàn)場或用

24、儀器記錄該街道在某一定時間內(nèi)所通行的車輛及行人數(shù)量、種類及方向。,1.交通量觀察,三、直接觀察法【續(xù)】,方法：房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)的調(diào)查人員可作為普通消費者，到各樓盤發(fā)售現(xiàn)場，觀察各房型的銷售進度等。,2.售房量觀察,方法：調(diào)查人員在商場觀察產(chǎn)品品牌、種類、式樣、顏色及商品銷售進度等相關信息。,3.商場觀察,§3市場預測方法,可行性研究中往往需要對產(chǎn)品的壽命周期、銷售量和投入物、產(chǎn)出物的市場價格、未來各種市場行情發(fā)生的概率等進

25、行預測。市場預測是在市場調(diào)查的基礎上，通過對市場資料的分析研究，運用科學的方法和手段推測市場未來的前景。市場預測的方法有很多種，一般與概率統(tǒng)計相聯(lián)系。簡單介紹以下方法：,,因果分析法,多項式曲線,時間序列分析法,指數(shù)平滑法,趨勢曲線擬合法,市場預測方法,專家判斷法,簡單指數(shù)曲線,季節(jié)因素分析解法,個人判斷法,專家會議法,馬爾克夫鏈法,投入產(chǎn)出分析法,修正指數(shù)曲線,雙指數(shù)曲線,威布爾分布函數(shù)曲線,龔泊資曲線,邏輯曲線,&#

26、167;3市場預測方法,一、德爾菲法（Delphi）,德爾菲法是在專家個人判斷法和專家會議法基礎上發(fā)展起來的一種專家調(diào)查法，它以不記名方式多輪征詢專家意見，最終得出預測結果的一種集體經(jīng)驗判斷法。德爾菲法的主要特點是匿名性、反饋性和收斂 性。德爾菲法簡便易行，用途廣泛，對某些長期的、 復雜的社會、經(jīng)濟、技術問題的預測，對某些無先例 事件和突發(fā)事件的預測等，數(shù)學模型往往無能為力， 只能使用德爾菲這一類專家預測方法。,,,,,二

27、、移動平均法,移動平均法是用分段逐點推移的平均方法對時間序列數(shù)據(jù)進行處理，找出預測對象的歷史變動規(guī)律，并據(jù)此建立預測模型的一種時間序列預測方法。,1．一次移動平均值的計算,采取移動平均法作預測，關鍵在于選取用來求平均數(shù)的時期數(shù)n。,二、移動平均法【續(xù)】,n小,,表明對近期觀測值在預測中的作用越為重視，預測值對數(shù)據(jù)變化的反映速度也越快，但預測的修勻程度較低。,n大,,預測值的修勻程度越高，但對數(shù)據(jù)變化的反映程度較慢。,移動平均法優(yōu)點

28、：簡單易行，容易掌握。 缺點：值的選取沒有統(tǒng)一的規(guī)則。事實上，不同n值的選擇對計算的平均數(shù)有較大的影響。,通常3<n<20,,二、移動平均法【續(xù)】,2．二次移動平均值的計算,二次移動平均值要在一次移動平均值序列的基礎上進行，計算公式為：,,三、回歸分析法,回歸分析預測法，是根據(jù)預測變量（因變量）與相關因素（自變量）之間存在的因果關系，借助數(shù)理統(tǒng)計中的回歸分析原理，確定因果關系，建立回歸模型并進行

29、預測的一種定量預測方法?；貧w分析分為一元回歸模型和多元回歸模型，下面簡單介紹一元線性回歸模型預測的過程。,,,式中：y為因變量，即擬進行預測的變量； x為自變量，即引起因變量y變化的變量；a、b為回歸系數(shù)，即表示x與y之間關系的系數(shù)。,三、回歸分析法【續(xù)】,1．建立一元線性回歸方程,一元線性回歸方程如下：,三、回歸分析法【續(xù)】,2．用最小二乘法擬合回歸曲線,利用普通最小二乘法對回歸系數(shù)a、b進行估計，即：,,式中：n為樣本數(shù)目，

30、一般最好大于20。,三、回歸分析法【續(xù)】,3．計算相關系數(shù)r,進行相關檢驗,r的計算公式為：,,三、回歸分析法【續(xù)】,4．求置信區(qū)間,由于回歸方程中自變量x與因變量y之間的關系并不是確定的，對于任意的x0，我們無法確切地知道相應的y0，只能通過求置信區(qū)間判定在給予概率下y0實際的取值范圍。當置信度為95%時，y0的置信區(qū)間近似為 這意味著y0的實際值發(fā)生在

31、 區(qū)間的概率為95%。當置信度為99%時， 的置信區(qū)間近似為 。 是與x0相對應的根據(jù)回歸方程計算的y0的估計值， 為標準差的估計值， 的計算式為：,,《建設項目經(jīng)濟評價軟件系統(tǒng)》,【資料】,《建設項目經(jīng)濟評價軟件系統(tǒng)》是進行建設項目可行性研究經(jīng)濟評價的工具軟件，主要用于項目經(jīng)濟評價參數(shù)選擇、財務分析、財務評價、不確定性分析以及相應財務報表、圖形、報告的計算輸出。

32、 本系統(tǒng)是在吸收其它經(jīng)濟評價軟件優(yōu)點的基礎上開發(fā)的Windows平臺下的一個管理信息系統(tǒng)，功能完備、計算準確，速度快、易于維護，而且操作方便，界面友好，系統(tǒng)兼容性高。系統(tǒng)采用Foxpro2.5 做為《建設項目經(jīng)濟評價系統(tǒng)》的編程語言，可以滿足：跨平臺轉(zhuǎn)化，網(wǎng)絡環(huán)境運行等要求。 系統(tǒng)采用模塊化設計，主要模塊有： 輸入模塊、輸出模塊、管理設置幫助模塊。,?本章小結： 1.可行性研究概述：,可行性研究的概念可

33、行性研究的作用可行性研究的階段劃分可行性研究的基本工作程序可行性研究報告的編制依據(jù)可行性研究的編制原則可行性研究的內(nèi)容,2.市場調(diào)查方法,本章作業(yè)：P.119 “思考題” 1、3、4、5題,?本章小結：,間接搜集信息法直接訪問法直接觀察法,3.市場預測方法,德爾菲法（Delphi）移動平均法回歸分析法,【參考文獻】,[1]劉曉君.技術經(jīng)濟學 （第三版）[M]. 西北大學出版社 2003[2]劉曉君.工程經(jīng)濟學 [M]

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