我的2010年度內(nèi)控工作個人述職報告

1、20102010年度個人述職報告年度個人述職報告2010年度，在市分行黨委及內(nèi)控合規(guī)處領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下在同志們的幫助下，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀和現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營理念，始終如一地以求真務(wù)實、精益求精的態(tài)度和對事業(yè)高度負責的責任感、使命感，緊緊圍繞全年內(nèi)控工作目標，圓滿完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作任務(wù)，并取得了一些成績?，F(xiàn)將主要工作匯報如下：一、一、做好內(nèi)控日常事務(wù)工作，確保各項任務(wù)及時完成。做好內(nèi)控日常事務(wù)工作，確保各項任務(wù)及時完成。（一）參與內(nèi)控制度

2、和辦法的制定工作。（一）參與內(nèi)控制度和辦法的制定工作。2010年參與了《中國工商銀行宿遷分行內(nèi)控合規(guī)工作考核辦法》、《中國工商銀行宿遷分行機關(guān)部室內(nèi)控管理工具運用及管理考核辦法》等編寫工作，為全行對各單位、各部門內(nèi)控管理工作實施量化考評提供了依據(jù)，并按季參與組織開展對各單位內(nèi)控管理工作開展情況進行考評。（二）做好內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。（二）做好內(nèi)控綜合管理信息系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進一步強化管理手段，加強員工執(zhí)行規(guī)章制度考

3、核，防范操作風險，加大了《員工違規(guī)違章操作行為記分考核系統(tǒng)》的推廣力度，嚴格執(zhí)行《員工違規(guī)操作行為記分考核辦法》。不定期督促各級部門管理人員在履行檢查管理職能時，嚴格按綜合系統(tǒng)流程操作，客觀地記錄檢查項目，及時、準確、完整的記入內(nèi)控綜合管理系統(tǒng)，實現(xiàn)管理信息共享，強化動態(tài)管理，執(zhí)行好四項制度，一是集中反映制，要求所有檢查事項必須納入系統(tǒng)管際情況，2010年共上報市人行四篇反洗錢調(diào)研課題，對加強我行反洗錢工作起到了積極的推動作用。2010

4、年度我行反洗錢風險評估工作在全市金融機構(gòu)中名列前茅。（四）做好異常交易系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。（四）做好異常交易系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作。為進一步強化全行合規(guī)經(jīng)營意識，增強員工樹立牢固的依法合規(guī)經(jīng)營理念，強化職業(yè)道德及操作風險教育，自覺抵制不正當操作行為，徹底杜絕各類操作風險行為。每日檢查異常交易系統(tǒng)的交易報告情況，按季分析交易報告情況，及時督促各業(yè)務(wù)專業(yè)上報異常交易報告。（五）創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。（五）創(chuàng)新優(yōu)化客戶身份核查手段。為進一步建

5、立健全和執(zhí)行客戶身份識別制度，落實銀行賬戶實名制，妥善保存客戶身份資料和識別記錄，促進反洗錢工作有效開展，經(jīng)過不斷實地調(diào)研，結(jié)合我行實際情況，執(zhí)筆編寫客戶身份識別系統(tǒng)開發(fā)需求可行報告，在行領(lǐng)導(dǎo)的大力支持認可下，經(jīng)過參與系統(tǒng)開發(fā)和近半年的不斷測試、試運行及不斷論證下，于2010年初在全轄各營業(yè)網(wǎng)點成功投產(chǎn)使用居民身份證二代證識別核查系統(tǒng)，系統(tǒng)是集“復(fù)印、核查、留存、查詢”為一體的識別平臺，主要包括柜面身份證識別、人民銀行聯(lián)網(wǎng)核查應(yīng)用軟件及