光大“烏龍指”案管轄權落槌投資者維權仍有變數(shù)

1、光大“烏龍指”案管轄權落槌投資者維權仍有變數(shù)盡管在程序上，管轄權的問題已經(jīng)解決，但是楊建波提起的行政訴訟，成為投資者索賠路上新的“絆腳石”光大證券內(nèi)幕交易案于今年1月份獲得法院立案，之后，光大證券向上海市第二中級人民法院提出管轄權異議，認為本案應由上海市靜安區(qū)人民法院審理，而不應由上海市第二中級人民法院審理，上海市第二中級人民法院經(jīng)審查后認為，其依法具有關于該案的管轄權，遂駁回光大證券的異議申請。光大證券隨后上訴至上海市高級人民法院，2

2、014年3月28日，上海市高級人民法院的《民事裁定書》（見附件）裁定駁回光大證券的管轄權異議，烏龍指事件的管轄法院之爭終于塵埃落定，上海市第二中級人民法院的實質(zhì)性審理即將開始。盡管在程序上，管轄權的問題已經(jīng)解決，但是楊建波提起的行政訴訟，成為投資者索賠新的“絆腳石”，如果該行政訴訟案件中楊建波取得勝訴，則證監(jiān)會對光大證券作出的行政處罰決定書不再有效，光大證券構成“內(nèi)幕交易”的前提亦不復存在，投資者的索賠也將失去最重要的事實依據(jù)。烏龍指拉

3、升股市暴漲據(jù)21世紀網(wǎng)，2013年8月15日，上證指數(shù)收于2081點。8月16日，以2075點低開，到上午11點為止，上證指數(shù)一直在低位徘徊。異動發(fā)生在11點05分，準確說是11點05分的后半分鐘，接近11光大證券遭重罰光大證券在事發(fā)當日下午1時即停牌；上交所、中金所、證監(jiān)會當天收盤后即有公告和表態(tài)；隨后的周末證監(jiān)會進一步公布初步調(diào)查結果。2013年8月18日下午，證監(jiān)會及時通報了初步調(diào)查結果。嚴義明律師稱，證監(jiān)會的表態(tài)將光大證券當天的

4、行為分成了兩個部分?！霸诋斕焐衔纾獯笞C券生成的巨量市價委托訂單，可以理解為誤操作或技術性錯誤。但下午進行的ETF賣出和賣空股指期貨合約，則涉及到價格操縱和內(nèi)幕交易。因此，證監(jiān)會對光大證券正式立案調(diào)查，并表示要嚴肅處理。這樣的表態(tài)，說明投資者完全可以拿起法律武器進行維權?！蓖障挛?，中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人又一次通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。發(fā)言人稱，經(jīng)初步核查，光大證券自營的策略交易系統(tǒng)包含訂單生成系統(tǒng)和訂單執(zhí)

5、行系統(tǒng)兩個部分，存在程序調(diào)用錯誤、額度控制失效等設計缺陷，并被連鎖觸發(fā)，導致生成巨量市價委托訂單，直接發(fā)送至上交所，累計申報買入234億元，實際成交72.7億元。同日，光大證券將18.5億元股票轉(zhuǎn)化為ETF賣出，并賣空7130手股指期貨合約。發(fā)言人表示，在核查中尚未發(fā)現(xiàn)人為操作差錯，但光大證券該項業(yè)務內(nèi)部控制存在明顯缺陷，信息系統(tǒng)管理問題較多。上海證監(jiān)局已決定先行采取行政監(jiān)管措施，暫停相關業(yè)務，責成公司整改，進行內(nèi)部責任追究。同時，中國