實(shí)際控制賬戶(hù)關(guān)系申報(bào)表

1、實(shí)際控制賬戶(hù)關(guān)系申報(bào)表實(shí)際控制賬戶(hù)關(guān)系申報(bào)表申報(bào)時(shí)間:申報(bào)公司:第一部分：申報(bào)人基本信息第一部分：申報(bào)人基本信息□作為實(shí)際控制人，實(shí)際控制其他主體的期貨交易申報(bào)事項(xiàng)□作為被控制人，被其他主體實(shí)際控制期貨交易客戶(hù)名稱(chēng)□身份證□護(hù)照□外國(guó)人永久居留證□港澳永久性居民身份證□臺(tái)灣居民來(lái)往大陸居民證□組織機(jī)構(gòu)代碼身份證件類(lèi)型□商業(yè)登記證證件號(hào)碼產(chǎn)品附加碼聯(lián)系人聯(lián)系電話第二部分：被申報(bào)人基本信息第二部分：被申報(bào)人基本信息□作為實(shí)際控制人，實(shí)際控制

2、其他主體的期貨交易實(shí)際控制關(guān)系□作為被控制人，被其他主體實(shí)際控制期貨交易客戶(hù)名稱(chēng)□身份證□護(hù)照□外國(guó)人永久居留證□港澳永久性居民身份證□臺(tái)灣居民來(lái)往大陸居民證□組織機(jī)構(gòu)代碼身份證件類(lèi)型□商業(yè)登記證證件號(hào)碼產(chǎn)品附加碼聯(lián)系人聯(lián)系電話第三部分第三部分實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息實(shí)際控制關(guān)系賬戶(hù)信息□1、行為人為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50

3、%，但依其出資額或持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；□2、行為人為他人的開(kāi)戶(hù)授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；□3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致；□4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；實(shí)際控制關(guān)系描述□5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且

4、對(duì)他人賬戶(hù)的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；（2）客戶(hù)名稱(chēng)—文本：與客戶(hù)有效身份證件及監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中該客戶(hù)姓名一致。（3）身份證件類(lèi)型—選項(xiàng)：境內(nèi)自然人限勾選“身份證”，境外自然人（非港澳臺(tái)）限勾選“護(hù)照”，在中國(guó)境內(nèi)永久居留的外籍自然人限勾選“外國(guó)人永久居留證”，港澳居民限勾選“港澳永久性居民身份證”，臺(tái)灣居民限勾選“臺(tái)灣居民來(lái)往大陸通行證”，境內(nèi)一般法人及特殊法人限勾選“組織機(jī)構(gòu)代碼”，境外法人客戶(hù)限勾選“商業(yè)登記證”。

5、（4）證件號(hào)碼—數(shù)字（可能包含字母）：按上欄身份證件類(lèi)型填寫(xiě)相應(yīng)的證件號(hào)碼，應(yīng)與監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中的信息保持一致。（5）產(chǎn)品附加碼—數(shù)字：自然人客戶(hù)及一般單位客戶(hù)此項(xiàng)應(yīng)為空，特殊單位客戶(hù)應(yīng)根據(jù)開(kāi)戶(hù)要求填寫(xiě)，與統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)中的信息保持一致。（6）聯(lián)系人：可為客戶(hù)本人或其他能夠聯(lián)系該客戶(hù)的指定人員。（7）聯(lián)系電話：該聯(lián)系人的電話。（13）實(shí)際控制關(guān)系描述（文字）：根據(jù)實(shí)際控制關(guān)系勾選所對(duì)應(yīng)實(shí)際控制關(guān)系類(lèi)型，并在橫線處具體描述實(shí)際控制關(guān)系