2016年內控知識網絡考試試題庫

1、12016年內控知識網絡考試試題庫一、單選題1.李國華董事長在中國郵政儲蓄銀行2016年工作會議上講到：“健全、有效的內控合規(guī)體系既是（）和（）的重點內容，也是一家現(xiàn)代商業(yè)銀行自身發(fā)展的內在需要。”監(jiān)管要求、投資者關注B.內控評價、投資者關注C.監(jiān)管要求、內控評價D.經營管理、監(jiān)管要求答案:A2.李國華董事長在聽取案防工作匯報后的講話中提到：“對于案件和嚴重違規(guī)問題，一定要從重、從嚴處理，要堅持（）法則震懾他人，警示大家?！盇.72B.

2、熱爐C.叢林D.海因里希答案：B3.根據《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，（）是指企業(yè)對建立與實施內部控制的情況進行常規(guī)、持續(xù)的監(jiān)督檢查。A.外部監(jiān)督B.內部控制監(jiān)督C.日常監(jiān)督D.專項監(jiān)督答案：C4.各級機構合規(guī)負責人是指合規(guī)管理工作（）和合規(guī)部門負責人。3A.制定系統(tǒng)化的制度、流程和方法，采取相應的風險控制措施B.負責明確設定可接受的風險水平C.負責建立和完善內部組織機構，保證內部控制的各項職責得到有效履行D.負責組織對內部控制體系的充分性

3、與有效性進行監(jiān)測和評估答案：B9.客戶身份資料在業(yè)務關系結束后、客戶交易信息在交易結束后，應至少保存（）年。A.3B.5C.10D.15答案：B10.各級案件防控工作領導小組負責統(tǒng)籌管理全行案件風險排查工作，（）作為案件防控工作領導小組辦公室。A.安全保衛(wèi)部門B.法律合規(guī)部門C.風險管理部門D.辦公室答案：B11.商業(yè)銀行在中華人民共和國境內設立分支機構，應當按照規(guī)定撥付與其經營規(guī)模相適應的營運資金額。撥付各分支機構營運資金額的總和，不