債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書

1、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書尊敬的投資者：為了使您充分了解質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“報(bào)價(jià)回購(gòu)”）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)則之規(guī)定，特向您提供《國(guó)元證券股份有限公司質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》（以下簡(jiǎn)稱“風(fēng)險(xiǎn)揭示書”），請(qǐng)您認(rèn)真詳細(xì)閱讀本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》內(nèi)容，慎重決定是否參與報(bào)價(jià)回購(gòu)交易。投資者從事報(bào)價(jià)回購(gòu)交易包括但不限于以下風(fēng)險(xiǎn)：一、報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)具有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)

2、險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)及其他各類風(fēng)險(xiǎn)。二、投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的財(cái)務(wù)狀況、實(shí)際需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、以及內(nèi)部制度（若為機(jī)構(gòu)客戶），慎重決定參與報(bào)價(jià)回購(gòu)交易。三、投資者在參與報(bào)價(jià)回購(gòu)交易前，應(yīng)了解國(guó)元證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)元證券”）是否具有開展報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的資質(zhì)。四、在報(bào)價(jià)回購(gòu)交易中，國(guó)元證券既是投資者的交易對(duì)手方，同時(shí)又接受客戶委托代為辦理有關(guān)交易、登記結(jié)算等事宜，存在因國(guó)元證券內(nèi)部控制疏漏所導(dǎo)致的利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。五、報(bào)價(jià)

3、回購(gòu)業(yè)務(wù)中，初始交易及購(gòu)回交易中均可能出現(xiàn)因應(yīng)付自營(yíng)或投資者專用資金賬戶資金不足額導(dǎo)致資金劃付失敗、當(dāng)日初始交易及到期購(gòu)回的資金劃付均延遲至次一交易日的風(fēng)險(xiǎn)。如果T1日仍無(wú)法完成資金劃付，則屬于違約，相應(yīng)的違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。六、國(guó)元證券質(zhì)押專用賬戶中的證券作為國(guó)元證券報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的履約擔(dān)保質(zhì)押券。全部質(zhì)押券設(shè)定的質(zhì)權(quán)由國(guó)元證券所有報(bào)價(jià)回購(gòu)未到期以及購(gòu)回交易未完成資金劃付的客戶共同享有客戶所享有的質(zhì)權(quán)不對(duì)應(yīng)具體質(zhì)押券品種，客戶不得單獨(dú)

4、就質(zhì)押券主張行使質(zhì)權(quán)，質(zhì)押券處置所得由所有客戶按債權(quán)比例公平受償。七、國(guó)元證券可能存在信用風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因國(guó)元證券自身原因?qū)е伦C券或資金劃付失敗，因質(zhì)押券價(jià)值波動(dòng)、折算率調(diào)整、司法凍結(jié)或扣劃等導(dǎo)致質(zhì)押券不能足額擔(dān)保所有報(bào)價(jià)回購(gòu)債責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行承擔(dān)。十五、由于國(guó)家法律、法規(guī)、政策、交易所規(guī)則的變化、修改等原因，可能會(huì)對(duì)客戶的存續(xù)交易產(chǎn)生不利影響，甚至造成經(jīng)濟(jì)損失。十六、在報(bào)價(jià)回購(gòu)交易過(guò)程中，可能因?yàn)閲?guó)元證券、上交所或中國(guó)結(jié)算上海

5、分公司的技術(shù)系統(tǒng)故障或者差錯(cuò)而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致客戶的利益受到影響。十七、在報(bào)價(jià)回購(gòu)交易的存續(xù)期間，如果因出現(xiàn)火災(zāi)、地震、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂等不能預(yù)見、避免或克服的不可抗力情形，可能會(huì)給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失。十八、因報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)產(chǎn)生的任何爭(zhēng)議、糾紛，由客戶和國(guó)元證券雙方協(xié)商或通過(guò)訴訟仲裁方式解決，與任何第三方無(wú)關(guān)，客戶不得就本報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)向任何第三方主張權(quán)利或追究責(zé)任。十九、國(guó)元證券可能會(huì)根據(jù)報(bào)價(jià)回購(gòu)市場(chǎng)實(shí)際交易情況對(duì)各交易品種設(shè)置規(guī)模

6、上限或限制客戶參與報(bào)價(jià)回購(gòu)交易品種購(gòu)買額度，可能會(huì)影響客戶資金收益。二十、因折算率調(diào)整、司法凍結(jié)等情況產(chǎn)生質(zhì)押券不足的，國(guó)元證券可能向投資者提出全部或部分未到期回購(gòu)提前購(gòu)回可能會(huì)影響客戶資金收益。二十一、投資者應(yīng)自行了解各報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)品種到期日期，包括但不限于交易日期、到期日期、續(xù)做日期等。國(guó)元證券沒(méi)有提醒或通知客戶關(guān)于交易品種到期日期及相關(guān)信息的義務(wù)，投資者如遺忘報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)品種到期日期，可能會(huì)影響客戶資金收益。本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)