證券投資學試題3金融學綜合

1、凱程考研，為學員服務，為學生引路！第1頁共8頁證券投資學試題證券投資學試題(3)(3)金融學綜合金融學綜合下面請看2017年金融學綜合：證券投資學試題(3)證券市場的運行與管理一、判斷題1、證券發(fā)行市場又稱證券初級市場、一級市場由發(fā)行者、投資者和證券中介機構組成。答案：是2、私募發(fā)行是指以特定少數(shù)投資者為對象的發(fā)行，發(fā)行手續(xù)簡單但費用較高。答案：非3、募集設立的公司一般規(guī)模較大，自發(fā)起到設立的時間也較長。答案：是4、有償增資發(fā)行的具體方

2、式中需要股東大會特別批準的是公募增資。答案：非5、股份公司股票發(fā)行采取首次公開發(fā)行向二級市場投資者配售時，投資者根據其持有上市流通證券的市值和折算后的申購限量，自愿申購新股。答案：是6、溢價發(fā)行映成熟證券市場最基本、最常用的方式，通常在公募發(fā)行或第三者配售時采用。答案：是7、我國新股發(fā)行的程序大致要經過發(fā)行準備、上報審批、簽訂承銷協(xié)議、組織承銷團、公布招股文件、組織銷售幾個階段。答案：是8、公司債券因收益較為穩(wěn)定、市場價格波動較平穩(wěn)、風

3、險相對較小，特別受那些穩(wěn)健投資者的歡迎。答案：是9、一般說來，期限長的債券票面利率高于期限短的債券，信用級別低的債券利率高于信用級別高的債券。答案：是10、記賬式國債由商業(yè)銀行承銷并利用銀行營業(yè)網點分銷，而憑證式國債則由證券承銷商在分得包銷的國債后通過證券交易所掛牌分銷。答案：非11、部分償還是在債券到期前，分次在規(guī)定的日期按一定償還率償還的方式。答案：非12、公司制的證券交易所本身的股票可以轉讓，也可以在交易所上市。答案：是13、股份

4、公疊的上市資格不是永久的，當它不能滿足證券交易所關于證券上市的條件時，它的上市資格將被取消。答案：是14、我國上海、深圳證券交易所為證券商提供的交易席位有有形席位和無形席位兩種。凱程考研，為學員服務，為學生引路！第3頁共8頁3、由公司的發(fā)起人認購公司發(fā)行的全部股票的公司設立形式是______。A發(fā)起設立B登記設立C募集設立D注冊設立答案：A4、股份公司以增發(fā)股票吸收新股份的方式增資，認購者必須按股票的發(fā)行價格支付現(xiàn)款才能獲取股票的發(fā)行方

5、式是______。A有償增資發(fā)行B無償增資發(fā)行C有償無償并行發(fā)行D有償無償搭配發(fā)行答案：A5、以下關于綠鞋(greenshoe)表述不正確的是_____。A又稱為超額配售B主承銷商按不超過包銷數(shù)額120%的股份發(fā)售C平衡市場供求D穩(wěn)定市價答案：B6、股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應計入公司的______。A股本B資本公積金C法定公積金D法定公益金答案：B7、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票的制度是______。A核準

6、制B注冊制C登記制D審批制答案：B8、以下關于發(fā)行債券籌資的表述不正確的是______。A成本較低B期限穩(wěn)定C比較靈活D風險較大答案：D9、債券投資者按債券票面額和約定的應收利息的差價買進債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_______。A單利計息B復利計息C貼現(xiàn)計息D累進計息答案：C10、我國的國家重點建設債券、財政債券等國債均采用_______方式發(fā)行。A定向發(fā)售B承購包銷C直接發(fā)售D招標發(fā)行答案：A11、規(guī)定在債券到

7、期后，投資者有權按原定的利率延長償還期至某一指定日期的償還方式是______。A到期償還B定期償還C展期償還D隨時償還答案：C12、我國上海、深圳證券交易所均實行______。A公司制B注冊制C登記制D會員制筠案：D13、以下關于證券上市的表述不正確的是_______。A發(fā)行上市的證券即是交易上市的證券B證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結構C公司上市的資格不是永久的D證券上市能減少投資者的風險答案：A14、以下不屬于證券交易所的交易系統(tǒng)組