全球負(fù)外部性的治理-大國合作--以應(yīng)對全球氣候變化為例.pdf

1、全球負(fù)外部性是全球化時代國際社會共同面臨的最棘手的全球性問題。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，全球在生產(chǎn)、消費(fèi)、貿(mào)易、投資、金融、技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)移等各領(lǐng)域更加緊密地聯(lián)系在一起，也使得各個國家相互依賴的程度比以往任何時候更高。全球化帶來發(fā)展機(jī)遇的同時，也帶來了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，包括資源枯竭、環(huán)境污染、氣候變化、人口與貧困、流行病毒肆虐、經(jīng)濟(jì)危機(jī)以及恐怖主義等。
　　 全球性負(fù)外部問題涉及的方面很廣，有自然、政治、經(jīng)濟(jì)、衛(wèi)生健康、國家安全等方

2、面；產(chǎn)生的因?yàn)榕c歷史遺留、利益沖突、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展不平衡等也有關(guān)。但其共性是個體對公共利益的冷漠，或者說個體理性與集體理性之間的沖突。例如，廠商為降低生產(chǎn)成本，放任溫室氣體的排放，最終造成全球氣候變暖，引發(fā)全球性災(zāi)害，然而廠商并不為此支付賠償。
　　 外部性的本質(zhì)與資源的稀缺和人的本性有關(guān)。外部性造成損害卻沒有賠償顯然意味著資源配置不合理和效率的損失，因此需要治理。在國家層面，常用的治理手段包括：政府管制、法律手段、一體化、“庇

3、古稅”、“科斯產(chǎn)權(quán)”等。
　　 全球負(fù)外部性不是外部性在空間概念上的簡單延伸。全球外部性同樣也會造成全球資源的無效配置，因此需要治理，但不能簡單地套用國家層面的治理手段，因?yàn)樨?fù)外部性溢出了國家層面，其治理存在困境，具體包括：(1)世界政府的困境。國際社會沒有超國家主權(quán)的世界政府，因而不能使用政府管制、法律手段、一體化等在政府框架下的外部性治理方式。(2)全球稅的困境。在沒有世界政府的前提下，全球征稅其實(shí)也只有理論上的可能性。即使

4、是碳稅，目前也只是區(qū)域性實(shí)行，還受到很多國家的反對。(3)全球產(chǎn)權(quán)的困境。使用科斯手段治理全球負(fù)外部性，也同樣存在困境。全球公共資源的產(chǎn)權(quán)很多情況下無法明晰或明確，全球產(chǎn)權(quán)談判的交易成本極高，效率極低。因此，全球負(fù)外部性的治理必須要有理論上的突破。
　　 突破全球負(fù)外部性治理的困境在于全球合作。全球負(fù)外部性的影響是全球性的，損害的也是全球的利益，因而需要全球合作來解決。單一國家不可能有能力來解決全球負(fù)外部性的治理問題，也沒有動力

5、來解決。即使某一國家甚至一些國家自覺進(jìn)行負(fù)外部性治理，只要還有其他當(dāng)事國不予參與，主動治理的國家的積極性就可能受挫，全球負(fù)外部性的治理效果也會大打折扣。
　　 盡管全球負(fù)外部性的治理需要國際合作，但國際合作也存在困境。由于國家像個人一樣也可以表現(xiàn)為理性，也存在搭便車行為，國家個體的理性不能導(dǎo)致國際集體的理性，加上眾多的國家數(shù)目及國際社會的無政府狀態(tài)，國際合作中出現(xiàn)的公地悲劇、囚徒困境和集體行動的困境并不少見。無論是全球安全、環(huán)境

6、污染、核武器擴(kuò)散，還是消滅貧窮、防止氣候變化等，全球合作都面臨反復(fù)而冗長的談判。
　　 國際合作存在困境，但并不意味著國際合作沒有可行性?？疾靽业谋举|(zhì)，可以從國家的人格化著手。人的本性不是“經(jīng)濟(jì)人”，而是復(fù)雜的“社會人”，即“社會關(guān)系的總和”。人是利已和利他的混合體。人既可能競爭也可以合作，其行為選擇是由社會存在所決定的。“社會存在”表明資源是稀缺的，社會性的人是相互交往和依賴的。這種交往和依賴會圍繞著稀缺資源的擁有、利用和消

7、費(fèi)而產(chǎn)生重復(fù)性的競爭。重復(fù)性的動態(tài)競爭，共同的利益和兼容的規(guī)范等可以產(chǎn)生互惠的行為，導(dǎo)致合作的產(chǎn)生，以促進(jìn)稀缺資源的利用能力和效率。競爭和合作利益的并存及競爭和合作行為的互動，使社會人既利己又利他。國家也是“社會人”。全球資源的稀缺性導(dǎo)致國家間的競爭，但國家相互的交往和依賴以及交往中產(chǎn)生的共同的利益和兼容的規(guī)范會促進(jìn)國家間的共同行動。國家選擇競爭還是合作是由國家社會的存在所決定的。因此，作為利已和利他混合體的國家，競爭和合作都是其常態(tài)。

8、
　　 國際合作可以在無政府狀態(tài)的國際社會中進(jìn)行。無政府狀態(tài)表明國際社會不存在超國家主權(quán)的世界政府，但這并不意味著國際社會是混亂和無序的。國際社會既不是霍布斯式的無政府狀態(tài)，也不是洛克式或康德式的無政府狀態(tài)，而是動態(tài)的、有序的自主治理狀態(tài)。無政府狀態(tài)下，國際制度、國際組織及主權(quán)國家相互作用保證了國際社會的基本秩序和相對穩(wěn)定。
　　 盡管國際社會處于無政府狀態(tài)，國家也可能呈現(xiàn)理性，但奧斯特羅姆的自主治理理論及國際合作實(shí)踐表

9、明，國際合作仍然具有可行性。這是因?yàn)閲H社會相互依賴并存在著廣泛的共同利益，人類社會不斷進(jìn)步和發(fā)展的同時也促進(jìn)國際社會對國際制度和規(guī)范形成兼容與認(rèn)同，國家作為“社會人”所具有的利已和利他的雙重性，可以使各國在增進(jìn)共同利益的基礎(chǔ)上產(chǎn)生互惠行為，達(dá)成國際合作。
　　 國際社會的合作不是必須要有霸權(quán)的存在才可以進(jìn)行。霸權(quán)并沒有給國際社會帶來持久的穩(wěn)定，也不能長久地提供全球公共物品。霸權(quán)后時代，國家也可以合作。國際制度、國際組織以及非政

10、府組織是國際機(jī)制的重要組成部分。國際制度可以促進(jìn)交易成本的減少，提升相互依賴的程度，提高收益預(yù)期。國際組織能促進(jìn)國際合作與協(xié)調(diào)，管理全球公共物品，調(diào)解國際爭端，制定和實(shí)施國際規(guī)則。非政府組織可以為政府及政府間國際組織提供信息與咨詢，對政府與政府間國際組織的決策施加影響，并影響公眾輿論，監(jiān)督政府與政府間國際組織的行為。
　　 存在國際合作的可行性并不意味著合作的成功?？梢远覒?yīng)當(dāng)通過大國合作來有效地破解國際合作的困境。大國是指相對

11、其他國家其綜合實(shí)力在世界上具有較大影響的國家。大國合作的邏輯是：首先，由于大國利益占據(jù)了全球利益的相當(dāng)份額，在促進(jìn)全球性利益的同時也可提升自身影響力和自身利益，所以存在著大國主動倡議、發(fā)起、或支持合作的可能；其次，由于大國的數(shù)目比較少，因此它們之間的合作可以大幅度減少因國家談判數(shù)目帶來的合作困境，從而降低交易成本，提高合作效率；第三，大國通過合作所達(dá)成的一致，有助于國際制度的形成、實(shí)施和監(jiān)督，避免或減少其他成員國搭便車的行為；最后，大國

12、之間領(lǐng)頭遵守、執(zhí)行和實(shí)施已達(dá)成的協(xié)議，可以為他國及其合作提供領(lǐng)導(dǎo)和示范效應(yīng)，促進(jìn)國際集體行動的成功，從而有效地實(shí)現(xiàn)全球負(fù)外部性的自主治理。大國之間的合作也不是一蹴而就的，因?yàn)榇嬖谟绊懘髧献鞯牟焕蛩兀▏业陌踩?、政治利益和?jīng)濟(jì)利益等方面的沖突，有可能使大國合作陷于困境。然而，雙邊或多邊合作談判、世界首腦峰會、國際組織和非政府組織等大國合作機(jī)制，有助于促使大國之間加強(qiáng)溝通，消除分歧，彌合爭端，達(dá)成合作。
　　 溫室氣體排

13、放是典型的全球負(fù)外部性。從產(chǎn)權(quán)角度說，地球大氣是公共資源，屬全球公共物品，因而產(chǎn)權(quán)屬于全球所有的人，全球所有國家都可以免費(fèi)使用大氣，且不受限制地排放溫室氣體。不受限制是指從技術(shù)角度上無法限制某個國家使用大氣這種公共資源，比如向大氣排放溫室氣體。其結(jié)果是這種全球公共資源很可能成為公地悲劇。要防止公地悲劇的發(fā)生，必須減少溫室氣體的排放，這就需要依靠全球所有國家的集體行動，合作治理溫室效應(yīng)。
　　 國際社會合作應(yīng)對全球氣候變化歷經(jīng)20

14、余年，達(dá)成了一系列重要的協(xié)議，如《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》等，但仍未就溫室氣體減排達(dá)成全面且有法律約束力的協(xié)議。
　　 國際合作應(yīng)對氣候變化的談判遭遇困境與國家的政治利益、經(jīng)濟(jì)利益、科學(xué)認(rèn)知等有關(guān)，其中最重要的是經(jīng)濟(jì)利益，具體表現(xiàn)在合作原則、減排方案和資金落實(shí)等關(guān)鍵問題上。合作原則關(guān)乎合作能否啟動，最重要的原則就是公平，但各國對公平的理解卻不盡相同。發(fā)展中國家強(qiáng)調(diào)“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則，尤其是要考慮到歷史責(zé)任

15、，而發(fā)達(dá)國家更強(qiáng)調(diào)共同責(zé)任和現(xiàn)實(shí)責(zé)任。目前，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家就“共同而有區(qū)別的責(zé)任原則”基本達(dá)成了共識，但在具體的減排方案中如何體現(xiàn)這一原則，又成了談判的焦點(diǎn)。以往達(dá)成的協(xié)議中的資金和技術(shù)因?yàn)闆]有得到落實(shí)，也在很大程度上影響發(fā)展中國家的談判態(tài)度。
　　 全球應(yīng)對氣候變化在本質(zhì)上是各國之間的一種利益博弈，但主要在三大集團(tuán)(國)之間展開，即歐盟、美國(傘型國家)、中國(基礎(chǔ)4國及77國集團(tuán))。
　　 歐盟作為一個成熟和較

16、穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)體，基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)已完善，經(jīng)濟(jì)技術(shù)和管理方面均有獨(dú)特優(yōu)勢，應(yīng)對氣候變化的能力也比較強(qiáng)，因此在氣候變化談判中處于“先鋒”。美國盡管一直是世界碳排放最大國家，但憑借自身對氣候變化較強(qiáng)的應(yīng)對能力和先進(jìn)的管理技術(shù)，總是借口要綁定發(fā)展中國家一起減排，才承諾有效減排，其實(shí)質(zhì)仍然是將國家利益擺在全球利益之上。中國是最大的發(fā)展中國家，近年來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展迅猛，但由于工業(yè)化方式還比較粗糙，在溫室氣體排放上已經(jīng)超過美國而成為碳排放量最大的國家，因此受到

17、的國際社會壓力也越來越大。
　　 隨著中國國力不斷增長，國際影響不斷提升，中國已經(jīng)成為國際舞臺的重要角色。然而也要清醒地看到，中國是一個發(fā)展中大國，而不是發(fā)達(dá)的強(qiáng)國。作為一個發(fā)展中大國，中國要發(fā)揮大國影響和承擔(dān)大國責(zé)任。作為碳排放量大國，中國要承擔(dān)大國責(zé)任，必須自覺進(jìn)行節(jié)能減排。要發(fā)揮發(fā)展中大國的影響，就必須積極主動地參與國際合作，同時需要采取靈活的博弈策略。
　　 展望未來氣候變化談判，國際社會尤其是大國之間通過繼續(xù)進(jìn)

18、行建設(shè)性的合作，還是有望達(dá)成一項(xiàng)有約束力的的國際氣候協(xié)議。但這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有賴于以下幾個關(guān)鍵條件。第一，大國必須平衡好國家利益與全球利益。第二，大國之間必須首先合作談判，唯有這樣才能減少眾多的國家談判數(shù)目帶來的“無休無止的爭吵和討價還價”。第三，必須在發(fā)達(dá)的大國與發(fā)展中的大國之間首先達(dá)成一致，也就是發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)制減排與發(fā)展中國家的自主減緩行動之間要實(shí)現(xiàn)合理的平衡。第四，大國必須領(lǐng)頭遵守業(yè)已達(dá)成的協(xié)議，包括建立制度化的平臺來落實(shí)發(fā)達(dá)國家