中小企業(yè)如何撰寫sbir計劃書

1、中小企業(yè)如何撰寫SBIR計劃書,黃聖杰國立成功大學(xué)機(jī)械系TEL:06-2757575 ext.62184 E-mail:jimppl@mail.ncku.edu.twAugust 28, 2009,大綱,SBIR簡介如何申請審查重點結(jié)論,臺灣產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向,,過去的臺灣產(chǎn)業(yè),臺灣必須走的方向,「製造」「管理」能力優(yōu)越,發(fā)展「創(chuàng)新」「研發(fā)」能力,全球分工體

2、系掌握「生產(chǎn)製造」地位,往「創(chuàng)新」「品牌」價值鏈高方向移動,大陸或其他低工資國家以低生產(chǎn)成本及市場磁吸臺灣廠商移入，臺灣產(chǎn)業(yè)漸空洞化,臺灣必須研發(fā)高附加價值的產(chǎn)品，使其他低成本地區(qū)成為臺灣的製造據(jù)點，或無法與臺灣競爭,?,SBIR計畫,「鼓勵中小企業(yè)開發(fā)新技術(shù)推動計畫」Small Business Innovation Research鼓勵小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫經(jīng)濟(jì)部自97年起，委任財團(tuán)法人中國生產(chǎn)力中心執(zhí)行「小型企業(yè)創(chuàng)新研發(fā)計畫(

3、SBIR)」，並成立「SBIR計畫專案辦公室」。依據(jù):「經(jīng)濟(jì)部促進(jìn)企業(yè)研究發(fā)展補(bǔ)助辦法」 第10條，及「行程序法」第16條第2項，委任辦理SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付補(bǔ)助款、管考等業(yè)務(wù)推動。,SBIR執(zhí)行成果,截至98年2月底止，SBIR執(zhí)行成果累計已收件4,977件計畫累計已核定通過補(bǔ)助2,755件計畫累計已核定補(bǔ)助金額新臺幣55.88億元帶動受補(bǔ)助中小企業(yè)配合投入研發(fā)經(jīng)費新臺幣112.54億元，投入直接研

4、人力2.7萬人以上,SBIR衍生效益,SBIR衍生效益—(資料來源：97年「SBIR成效追蹤作業(yè)期末報告」已商品化的結(jié)案計畫件數(shù)比率達(dá)35.6%每一佰萬元補(bǔ)助款可增加0.561的研發(fā)人力,97年度計畫概況,金額單位：千元,推動策略(I),增聘中、南部地區(qū)的審查委員，讓計畫審查盡量從中、南部產(chǎn)業(yè)發(fā)展的觀點進(jìn)行審查，貼近區(qū)域之需求。落實『在地審查』的機(jī)制，盡量以廠商所在地進(jìn)行審查會議。加強(qiáng)在中、南部地區(qū)辦理推廣說明會，並增加

5、計畫書撰寫說明，使中、南部企業(yè)瞭解經(jīng)濟(jì)部研發(fā)資源，以及該如何撰寫計畫書。,推動策略(II),推動相關(guān)法人研究機(jī)構(gòu)增加投注於中、南部的各項研發(fā)資源，並依據(jù)中、南部產(chǎn)業(yè)特性，協(xié)助中、南部產(chǎn)業(yè)界。計畫審查以著重在廠商所提計畫是否具創(chuàng)新性、可行性、規(guī)格明確等重點，勿過度聚焦於計畫書內(nèi)文用語。針對未獲推薦之申請案，提供具體原因及適度之建言，並使中小企業(yè)正面看待審查結(jié)果。本於輔導(dǎo)、鼓勵之原則，勿責(zé)難，以免讓廠商有尊嚴(yán)受損之感受，審查態(tài)度中肯、

6、溫和、使廠商勇於研提計畫。,SBIR現(xiàn)行新增推動項目(I),背景根據(jù)統(tǒng)計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補(bǔ)助之通過率平均僅54.7%。探究其因，多為「計畫之創(chuàng)新性不足」而不予補(bǔ)助。為達(dá)實質(zhì)鼓勵中小企業(yè)投入，將現(xiàn)行補(bǔ)助項目的補(bǔ)助範(fàn)圍擴(kuò)大?！竸?chuàng)新技術(shù)」係指與技術(shù)相關(guān)之創(chuàng)新應(yīng)用與創(chuàng)新研發(fā)：創(chuàng)新應(yīng)用：以未曾獲本計畫(Phase 0除外)補(bǔ)助之申請者所提計畫之技術(shù)應(yīng)用，具有創(chuàng)新性或能提高本身技術(shù)水準(zhǔn)，達(dá)到技術(shù)升級，並有明顯效益者。(新增部份)

7、創(chuàng)新研發(fā)：申請者所提計畫之技術(shù)或產(chǎn)品指標(biāo)，應(yīng)具有創(chuàng)新性或能提高國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水準(zhǔn)。(既有)「創(chuàng)新服務(wù)」部份因「提升其現(xiàn)階段服務(wù)能量」之範(fàn)圍界定及實質(zhì)審查有其困難度，故僅先就「創(chuàng)新技術(shù)」部份作修訂。,SBIR現(xiàn)行新增推動項目(II),加值應(yīng)用(Phase 2+)緣起：根據(jù)96年度成效追蹤結(jié)果顯示，有超過3成以上的中小企業(yè)，因資金不足而無法將研發(fā)成果商品化。目的：使SBIR計畫之研發(fā)成果創(chuàng)造更多加值應(yīng)用、並促使研究開發(fā)更需求導(dǎo)向、避免

8、浪費研發(fā)資源之投入。作法：將Phase 2研發(fā)成果產(chǎn)品商品化所須之工程化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試量產(chǎn)技術(shù)、初次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達(dá)成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值。,SBIR與大業(yè)科專之比較,SBIR審查的定位與標(biāo)準(zhǔn)，與一般業(yè)界科專的不同從引導(dǎo)中小企業(yè)從事創(chuàng)新活動為主要著眼點,申請階段,「先期研究/先期規(guī)劃」(Phase 1)係指針對具產(chǎn)業(yè)效益之創(chuàng)新構(gòu)想進(jìn)行小規(guī)模實驗或數(shù)值分析以驗證該構(gòu)想可達(dá)成預(yù)期計畫目標(biāo)之研究。申

9、請廠商需敘明所要解決的關(guān)鍵問題、擬採用之創(chuàng)新構(gòu)想、預(yù)期達(dá)成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃?！秆芯块_發(fā)/細(xì)部計畫」(Phase 2)係指針對具產(chǎn)業(yè)效益及明確可行性之創(chuàng)新構(gòu)想進(jìn)行產(chǎn)品、生產(chǎn)方法或服務(wù)機(jī)制研發(fā)，其中生產(chǎn)方法之研發(fā)可延伸至試量產(chǎn)階段。申請廠商需敘明所要解決的關(guān)鍵問題、具體可行之創(chuàng)新構(gòu)想、預(yù)期達(dá)成之產(chǎn)業(yè)效益以及相關(guān)之研發(fā)經(jīng)驗與執(zhí)行規(guī)劃?！讣又祽?yīng)用」(Phase 2+)係指將Phase 2研發(fā)成果產(chǎn)品商品化所須之工程

10、化技術(shù)、工業(yè)設(shè)計、模具開發(fā)技術(shù)、試量產(chǎn)技術(shù)、初次市場調(diào)查等規(guī)劃，以達(dá)成技術(shù)加值、產(chǎn)品加值或價值鏈連結(jié)與加值。,申請資格,符合「中小企業(yè)認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)」所稱依法辦理公司登記或商業(yè)登記，並合於下列標(biāo)準(zhǔn)之事業(yè)：製造業(yè)：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保員工人數(shù)200人以內(nèi)。服務(wù)業(yè)：前一年營業(yè)額1億元以下，或加入勞保員工人數(shù)50人以內(nèi)。無欠稅情形，且於近5年內(nèi)未曾因執(zhí)行政府相關(guān)科技專案計畫有解除合約紀(jì)錄者。外國公司得先提出計畫申請，惟應(yīng)

11、於審查通過簽約前符合上述資格。申請「創(chuàng)新服務(wù)」計畫者，得為從事研究發(fā)展活動相關(guān)業(yè)務(wù)，且具有稅籍登記之事務(wù)所及醫(yī)療法人。,申請對象,「個別申請」: 係指個別公司、事務(wù)所及醫(yī)療法人提出申請。「研發(fā)聯(lián)盟」: 係指3家(含)以上成員合作，成員半數(shù)以上須為中小企業(yè)，且由1家中小企業(yè)為代表提出申請。(註)聯(lián)盟成員得包括具研發(fā)能量的學(xué)?；蚍ㄈ?。每一中小企業(yè)成員以參與1項研發(fā)聯(lián)盟推動計畫為原則。,計畫期程與補(bǔ)助款上限(I),計畫期程與補(bǔ)助款上

12、限(II),(註)申請Phase 2與Phase 2+計畫補(bǔ)助款之上限計算方式，原則應(yīng)與計畫期程成正比關(guān)係，以Phase 2計畫為例：未執(zhí)行過先期研究者，計畫期程為18個月，補(bǔ)助款上限為：1000萬元除以24個月再乘以18個月等於750萬元。已執(zhí)行過先期計畫者，計畫期程為18個月，補(bǔ)助款上限為：1,200萬元除以24個月再乘以18個月等於900萬元。,計畫補(bǔ)助科目,研發(fā)人員與顧問之人事費一般人事費原則以佔計畫總經(jīng)費60%為上限

13、，超過則需敘明其理由。消耗性器材及原材料費原則以150千元/人年為編列上限，超過應(yīng)補(bǔ)充說明。研發(fā)設(shè)備之使用費及維護(hù)費年維護(hù)費不得超出原購入成本之20%。技術(shù)引進(jìn)與委託研究費委託研究及技術(shù)引進(jìn)佔計畫總經(jīng)費比例原則不得超過50%，生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究必要時可提高，但仍須評述其理由。計畫整合及管理費僅限法人單位依「推動法人認(rèn)養(yǎng)各縣市產(chǎn)業(yè)聚落規(guī)劃案」，推動之SBIR計畫之研發(fā)聯(lián)盟計畫中法人聯(lián)盟成員編列，並全額補(bǔ)助。,先期研究計畫書

14、之重點項目,先期研究(ph.I)公司介紹遠(yuǎn)景、核心競爭力、研發(fā)比重、研發(fā)人員能力創(chuàng)新重點學(xué)理依據(jù)、創(chuàng)意來源、關(guān)鍵成功因素說明目標(biāo)與指標(biāo)目標(biāo)市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標(biāo)預(yù)期產(chǎn)出智慧財產(chǎn)權(quán)技術(shù)可行性,研究開發(fā)計畫書之重點項目,研究開發(fā)(ph.II)公司介紹遠(yuǎn)景、核心競爭力、研發(fā)團(tuán)隊能力、成功案例計畫驅(qū)動與標(biāo)竿分析技術(shù)主導(dǎo)功能主導(dǎo)目標(biāo)與指標(biāo)目標(biāo)市場、產(chǎn)品及技術(shù)指標(biāo)行動方案智權(quán)或Know-How建立、技術(shù)、人力、時程

15、預(yù)期產(chǎn)出智慧財產(chǎn)權(quán)技術(shù)可行性,審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性,計畫創(chuàng)新創(chuàng)意構(gòu)想及技術(shù)指標(biāo)、規(guī)格、功能、應(yīng)用是否明確技術(shù)研發(fā)是否具創(chuàng)新性先期研發(fā)成果，是否足以驗證技術(shù)可行性。(Phase 2適用)較國內(nèi)外現(xiàn)有技術(shù)是否具競爭優(yōu)勢,審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性,研發(fā)能力研發(fā)團(tuán)隊是否具備所需核心技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進(jìn)，是否具承接能力是否已有專利或其他研究實績,審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性,實施方法執(zhí)行步驟及方法是否明確

16、可行研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機(jī)制(Phase 2適用)預(yù)期進(jìn)度、計畫時程是否合適，另查核點是否具體量化技術(shù)風(fēng)險評估及因應(yīng)策略是否適當(dāng),審查原則—創(chuàng)新技術(shù)屬性,預(yù)期效益計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否具有創(chuàng)造、加值或流通之效益商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase 2適用),審查原則—創(chuàng)新服務(wù)屬性,計畫創(chuàng)新創(chuàng)意構(gòu)想及服務(wù)平臺、系統(tǒng)或模式是否明確經(jīng)營模式或服務(wù)內(nèi)涵是否創(chuàng)新性先期規(guī)劃

17、成果是否足以驗證計畫可行性(Phase 2適用)與國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)現(xiàn)況比較，是否具競爭優(yōu)勢,審查原則—創(chuàng)新服務(wù)屬性,研發(fā)能力研發(fā)團(tuán)隊是否具備所需核心技術(shù)、專業(yè)能力及經(jīng)驗關(guān)鍵智財或技術(shù)若委外或引進(jìn)，是否具承接能力是否已有專利或其他研究實績,審查原則—創(chuàng)新服務(wù)屬性,實施方法執(zhí)行步驟及方法是否明確可行研究發(fā)展之方法、策略與模式是否可行是否建立智慧財產(chǎn)權(quán)檢索與管理機(jī)制(Phase 2適用)預(yù)期進(jìn)度、計畫時程是否合適，另查核點是否具體量

18、化技術(shù)風(fēng)險評估及因應(yīng)策略是否適當(dāng),審查原則—創(chuàng)新服務(wù)屬性,預(yù)期效益計畫產(chǎn)出對產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)知識或技術(shù)是否具有創(chuàng)造、加值或流通之效益商業(yè)化策略、效益是否具體可行(Phase 2適用),審查原則—Phase 2+,加值應(yīng)用其研發(fā)成果是否具加值應(yīng)用潛力其研發(fā)成果加值應(yīng)用衍生之商品化及產(chǎn)品化標(biāo)的是否明確執(zhí)行優(yōu)勢其研發(fā)成果加值應(yīng)用是否具可行性。其研發(fā)成果加值應(yīng)用衍生商品是否國內(nèi)外競爭力。其是否已有產(chǎn)品(技術(shù))專利或商品化實績。,審查

19、原則—Phase 2+,實施方法預(yù)期成效加值成效以上請參考計畫申請辦法,審查原則—創(chuàng)新技術(shù)/服務(wù)屬性,分工架構(gòu)(研發(fā)聯(lián)盟適用)主導(dǎo)公司是否具備相關(guān)技術(shù)整合能力共同研發(fā)架構(gòu)是否適當(dāng)研發(fā)聯(lián)盟之組成是否合理並具綜效研發(fā)聯(lián)盟成員分工協(xié)議與權(quán)利義務(wù)是否明確聯(lián)盟成員是否與技術(shù)引進(jìn)/轉(zhuǎn)委託同一單位,審查原則--,經(jīng)費審查重點廠商自籌款之規(guī)劃是否合理可行。研發(fā)人員與顧問人事費：原則以占計畫總經(jīng)費之60%為上限；研發(fā)人員及顧問聘用之

20、合適性與經(jīng)費編列之合理性；管理階層參與計畫及待聘人力佔計畫總?cè)肆Ρ壤侠硇?。消耗性器材及原材料費：原則150千元/人年為編列上限；材料項目之編列合理性。研發(fā)設(shè)備使用費；使用的設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性；設(shè)備使用月數(shù)及新購設(shè)備編列之合理性。研發(fā)設(shè)備維護(hù)費：報請維護(hù)之設(shè)備與計畫關(guān)聯(lián)性。技術(shù)引進(jìn)及委託研究費：委託內(nèi)容、對象與金額是否適宜；生醫(yī)領(lǐng)域之委託研究占計畫總經(jīng)費比例若超過50%之合理性。除「技術(shù)引進(jìn)及委託研究費」科目補(bǔ)助比例以50%為

21、上限外(補(bǔ)助款<自籌款)，其餘科目不受補(bǔ)助比例上限之限制。,審查原則--,第2案以上之審查原則若廠商同時執(zhí)行兩案以上(含SBIR申請案)政府補(bǔ)助計畫，應(yīng)加強(qiáng)審查其計畫人力、設(shè)備及經(jīng)費運用合理性。對廠商所提第2案以上之經(jīng)費核定，依補(bǔ)助評核準(zhǔn)則之建議執(zhí)行。如為先期研究/先期規(guī)劃計畫結(jié)案後續(xù)延伸之研究開發(fā)/細(xì)部計畫，並有可行之執(zhí)行方案與預(yù)期效益則得不受上述之限制。清潔生產(chǎn)/資源回收新產(chǎn)品/技術(shù)是否有助於促進(jìn)產(chǎn)業(yè)永續(xù)發(fā)展或綠色清

22、潔生產(chǎn)概念。新產(chǎn)品/技術(shù)是否符合節(jié)約資源與能源、增進(jìn)環(huán)保與工業(yè)安全。,審查原則--,政府相關(guān)法規(guī)審視是否符合環(huán)保與衛(wèi)生相關(guān)法令規(guī)範(fàn)所提之計畫如涉及脊椎動物實驗時，應(yīng)審視所檢附申請人所屬機(jī)構(gòu)動物實驗小組審查同意書及依「動物保護(hù)法」規(guī)定辦理之審議核可證明文件是否妥適。單一外資持股比例大於50%之應(yīng)補(bǔ)充說明事項對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)之連結(jié)與效益培養(yǎng)國內(nèi)研發(fā)人力與能量之規(guī)劃。帶動國內(nèi)投資效益多大。專利產(chǎn)出是否屬於該公司所有。其轉(zhuǎn)委託對象原