北海港募集資金使用管理辦法

1、北海港股份有限公司募集資金使用管理辦法（經(jīng)（經(jīng)20132013年3月2828日公司日公司20122012年年度股東大會(huì)年年度股東大會(huì)審議通過(guò)）議通過(guò)）第一章總則第一條為了規(guī)范公司募集資金的管理和使用，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡(jiǎn)稱

2、“《規(guī)范運(yùn)作指引》”）等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的要求，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱募集資金是指公司通過(guò)公開發(fā)行證券（包括首次公開發(fā)行股票、配股、增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券、公司債券、權(quán)證等）以及非公開發(fā)行證券向投資者募集并用于特定用途的資金。第三條募集資金到位后，應(yīng)及時(shí)辦理驗(yàn)資手續(xù)，由具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告，并按照募集資金說(shuō)明書所承諾的募集資金使用計(jì)劃，

3、組織募集資金的使用工作。第四條公司對(duì)募集資金的使用應(yīng)與招股說(shuō)明書或募集說(shuō)明書等的承諾相一致，不得隨意改變募集資金的投向。董事會(huì)應(yīng)制定詳細(xì)的資金使用計(jì)劃，做到資金使用的規(guī)范、公開和透明。第五條公司應(yīng)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況，并在年度審計(jì)的同時(shí)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行鑒證。第六條募集資金投資項(xiàng)目通過(guò)公司的子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，該

4、子公司或受控制的其他企業(yè)應(yīng)遵守本辦法。第七條違反本辦法規(guī)定使用募集資金，致使公司遭受損失的，應(yīng)視情況給予相關(guān)責(zé)任人行政處分，必要時(shí)，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)民事賠償責(zé)任。格按照公司有關(guān)資金管理制度履行審批手續(xù)。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告。第十二條公司募集資金投資項(xiàng)目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)

5、務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。第十三條募集資金項(xiàng)目實(shí)施部門應(yīng)細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作按計(jì)劃進(jìn)度完成，并跟蹤項(xiàng)目進(jìn)度和募集資金的使用情況，確保投資項(xiàng)目按公司承諾計(jì)劃實(shí)施。相關(guān)部門應(yīng)細(xì)化具體工作進(jìn)度，保證各項(xiàng)工作能按計(jì)劃進(jìn)行，并定期向公司財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門報(bào)告具體工作進(jìn)展情況。公司財(cái)務(wù)部門、審計(jì)部門將項(xiàng)目進(jìn)度和募集資金的使用情況定期或不定期上報(bào)分管高管→總經(jīng)理→董事長(zhǎng)→董事會(huì)。第十四條

6、禁止公司股東及其關(guān)聯(lián)方、具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用募集資金。第十五條公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況。募集資金投資項(xiàng)目年度實(shí)際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計(jì)劃當(dāng)年預(yù)計(jì)使用金額差異超過(guò)30%的，公司應(yīng)當(dāng)調(diào)整募集資金投資計(jì)劃，并在募集資金年度使用情況的專項(xiàng)說(shuō)明中披露前次募集資金年度投資計(jì)劃、目前實(shí)際投資進(jìn)度、調(diào)整后預(yù)計(jì)分年度投資計(jì)劃以及投資計(jì)劃變化的原因等。第十六條募集資金投資項(xiàng)

7、目出現(xiàn)以下情形的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的可行性、預(yù)計(jì)收益等進(jìn)行檢查，決定是否繼續(xù)實(shí)施該項(xiàng)目并在最近一期定期報(bào)告中披露項(xiàng)目的進(jìn)展情況、出現(xiàn)異常的原因以及調(diào)整后的募集資金投資計(jì)劃（如有）：一、募集資金投資項(xiàng)目涉及的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生重大變化的；二、募集資金投資項(xiàng)目擱置時(shí)間超過(guò)一年的；三、超過(guò)本次募集資金投資計(jì)劃的完成期限且募集資金投入金額未達(dá)到相關(guān)計(jì)劃金額50%的；四、其他募集資金投資項(xiàng)目出現(xiàn)其他異常的情形。第十七條公司決定終止原募集資金投資項(xiàng)目的，